原本10月推出的滬港通臨時爽約，投資者失望之情溢于言表，對于滬港通的時間表，在證監(jiān)會昨天下午召開的新聞發(fā)布會上依舊沒官方說法。不過，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，滬港通試點的各項準備工作到了最后階段，還首次對滬港通的信息披露問題進行了解答。此外，證監(jiān)會昨天還詳細通報了海聯(lián)訊為實現(xiàn)上市目的的造假行為，并且下發(fā)了對海聯(lián)訊處以822萬元的罰款決定。京華時報記者敖曉波

　　對于備受市場期待的滬港通何時推出的問題，證監(jiān)會在昨天的發(fā)布會上并沒有給出明確答案。證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸只是表示，滬港通試點各項準備已經到最后階段。

　　除此之外，關于滬港通權益變動相關信息披露問題的有關情況，鄧舸給出了詳細的說明。

　　關于上市公司前十大股東的信息披露問題，鄧舸表示，根據(jù)規(guī)定，年報中應當披露報告期末股東總數(shù)、持股5%以上股份的股東名稱等，若持股5%以上股東少于10人，則應列出至少前10名股東的持股情況。目前，A股市場是依照記載于登記結算機構的股東名冊確認股東身份的，也即按名義持有人進行確認。在滬港通實施初期，以名義持有人披露前十大股東是確保市場效率的重要制度安排。

　　香港投資者通過滬港通買賣股票達到信息披露要求的，應當依法履行報告和信息披露義務。因此，通過滬港通買入內地市場上市公司股票的香港投資者，是信息披露的義務人。

　　此外，境外投資者履行信息披露義務時，應當合并計算其持有的同一上市公司的境內上市股和境外上市股。在境外投資者申請QFII資格時，應當切實履行持股信息披露和禁止短線交易的有關要求。QFII及其一致行動人應當合并計算持有上市公司股份，同一QFII管理的不同產品的持股情況應當合并計算。

　　□案情通報 騙取發(fā)行核準 信息披露違法

　　海聯(lián)訊收822萬元罰單

　　據(jù)證監(jiān)會發(fā)言人鄧舸介紹，去年3月19日，證監(jiān)會對海聯(lián)訊涉嫌財務造假行為立案調查。經過審理，案件于2014年11月6日進入行政處罰前的告知階段。證監(jiān)會初步認定，海聯(lián)訊涉嫌騙取發(fā)行核準和信披違法兩項違法行為。

　　為圓謊不斷造假

　　海聯(lián)訊為實現(xiàn)上市目的，其在報送證監(jiān)會核準的申請IPO文件中，虛構收回應收賬款和虛增營業(yè)收入，其中在2009年末、2010年末、2011年中，分別虛構收回應收賬款1429萬元、11320萬元、11456萬元。該行為導致其IPO申請文件中涉及應收賬款項目的財務數(shù)據(jù)和財務指標存在虛假記載。

　　此外，在2010年、2011年上半年，海聯(lián)訊還分別虛構與客戶簽訂的合同4份、6份，虛增營業(yè)收入1426萬元、1335萬元，該行為導致其IPO申請文件中涉及營業(yè)收入項目的財務數(shù)據(jù)和財務指標存在虛假記載。

　　證監(jiān)會調查顯示，海聯(lián)訊在發(fā)行上市后，以繼續(xù)虛構收回應收賬款和虛增營業(yè)收入的方式，來掩蓋其IPO階段虛構收回應收賬款和虛增營業(yè)收入的行為，其中，在2011年底、2012年一季度末、2012年中、2012年三季度末，均存在虛構虛增營業(yè)收入以及收回應收賬款的虛假記載行為。

　　多責任人為此埋單

　　根據(jù)上述情況，證監(jiān)會決定，對海聯(lián)訊處以782萬元的罰款，對信披違法給予警告，并罰款40萬元，合計822萬元；對公司實際控制人章鋒處以1173萬元的罰款，給予警告并罰款30萬元，合計1203萬元；對邢文飚（總經理兼董事）、楊德廣（財務總監(jiān)兼董秘）每人每項行為罰款30萬，兩項罰款60萬；對孔飆等兩名責任人分別罰款50萬；對其他12名責任人罰款3萬-25萬不等，對章鋒、邢文飚、楊德廣三人處以8年證券市場禁入措施。

　　□熱點答疑

　　就有關舉報北大醫(yī)藥事項核查

　　本周以來，政泉控股向相關監(jiān)管部門舉報北大醫(yī)藥股東涉嫌違法關聯(lián)交易和信息虛假披露，北大醫(yī)藥也因此緊急停牌。

　　對此，證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸昨天給出回應，表示證監(jiān)會確實已收到相關舉報，目前證監(jiān)會正在就舉報事項進行核查。

　　正對獐子島相關情況進行核查

　　10月30日，上市公司獐子島發(fā)布公告稱，因北黃海異常的冷水團，公司百萬畝即將進入收獲期的蝦夷扇貝絕收，進而計提近8億元巨虧，全年預計大幅虧損。

　　對于此次的黑天鵝突襲事件，市場人士紛紛質疑獐子島財務涉嫌造假。對此，鄧舸表示，證監(jiān)會目前正在就相關情況進行核查。