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券商參與滬港通規(guī)則明確

  • 發(fā)布時間：2014-10-18 13:29:57  來源：今晚報  作者：佚名  責(zé)任編輯：羅伯特

　　據(jù)新華社北京10月17日電 證監(jiān)會17日發(fā)布《關(guān)于證券公司參與滬港通業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項的通知》，進(jìn)一步明確證券公司參與“滬港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項。這意味著滬港通日漸臨近。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍說，證監(jiān)會將從落實(shí)技術(shù)系統(tǒng)測試、做好投資者教育、深入開展風(fēng)險揭示、繼續(xù)加強(qiáng)從業(yè)人員培訓(xùn)、穩(wěn)妥有序參與業(yè)務(wù)試點(diǎn)五個方面，督促證券公司切實(shí)做好“滬港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)各項準(zhǔn)備工作。

　　證監(jiān)會還將督促證券公司持續(xù)加強(qiáng)投資者教育和風(fēng)險揭示，完善糾紛處理和應(yīng)急機(jī)制，依法合規(guī)辦理交易清算交收，切實(shí)做好“港股通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)推出后的后續(xù)工作。

　　在規(guī)范證券公司收取“港股通”交易傭金行為方面，證監(jiān)會要求證券公司按照平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，與客戶協(xié)商確定“港股通”交易傭金，不得低于服務(wù)成本，不得以任何形式進(jìn)行價格壟斷和不正當(dāng)競爭，不得虛假宣傳、誤導(dǎo)投資者。

　　證券公司自營業(yè)務(wù)參與“港股通”交易的，按照境內(nèi)一般上市股票的標(biāo)準(zhǔn)，計算自營交易持有香港股票的相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)。證券公司應(yīng)針對資產(chǎn)管理計劃參與“滬港通”交易，制定嚴(yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程，健全資金安全保障機(jī)制。（趙曉輝 陶俊潔）

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