中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)10月17日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)消息，為保證“滬港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)平穩(wěn)推出，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布《關(guān)于證券公司參與滬港通業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，進(jìn)一步明確證券公司參與“滬港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)。

　　一是從落實(shí)技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試、做好投資者教育、深入開展風(fēng)險(xiǎn)揭示、繼續(xù)加強(qiáng)從業(yè)人員培訓(xùn)、穩(wěn)妥有序參與業(yè)務(wù)試點(diǎn)五個(gè)方面，督促證券公司切實(shí)做好“滬港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

　　二是從持續(xù)加強(qiáng)投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示、完善糾紛處理和應(yīng)急機(jī)制、依法合規(guī)辦理交易清算交收三個(gè)方面，督促證券公司切實(shí)做好“港股通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)推出后的后續(xù)工作。

　　三是規(guī)范證券公司收取“港股通”交易傭金行為。證券公司應(yīng)當(dāng)按照平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，與客戶協(xié)商確定“港股通”交易傭金，不得低于服務(wù)成本，不得以任何形式進(jìn)行價(jià)格壟斷和不正當(dāng)競爭，不得虛假宣傳、誤導(dǎo)投資者。

　　四是明確“滬港通”相關(guān)證券投資咨詢服務(wù)監(jiān)管要求。證券公司向參與“港股通”的投資者提供涉及香港股票的投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行中國證監(jiān)會(huì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定。證券公司在香港地區(qū)向參與“滬股通”的投資者提供涉及A股的投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向香港證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)相關(guān)業(yè)務(wù)牌照。香港持牌機(jī)構(gòu)以其具有中國證監(jiān)會(huì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的內(nèi)地關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)的名義，向內(nèi)地投資者發(fā)布涉及香港股票的研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由內(nèi)地注冊(cè)證券分析師在相關(guān)研究報(bào)告上署名。

　　五是明確證券公司自營、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與“滬港通”交易的有關(guān)監(jiān)管要求。證券公司自營業(yè)務(wù)參與“港股通”交易的，按照境內(nèi)一般上市股票的標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)算自營交易持有香港股票的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。證券公司設(shè)立專門投資于香港股票，或者同時(shí)投資于內(nèi)地股票和香港股票的資產(chǎn)管理計(jì)劃，相關(guān)合同等法律文件應(yīng)當(dāng)約定相關(guān)股票投資比例和策略，并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)有資產(chǎn)管理計(jì)劃參與“滬港通”交易，應(yīng)當(dāng)依法變更合同相關(guān)條款，執(zhí)行有關(guān)合同條款變更的監(jiān)管規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與“滬港通”交易，制定嚴(yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程，強(qiáng)化內(nèi)部控制，完善風(fēng)險(xiǎn)管理，健全資金安全保障機(jī)制。

　　六是強(qiáng)調(diào)將證券公司參與“滬港通”業(yè)務(wù)情況納入機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管，并將在2015年證券公司分類評(píng)價(jià)中對(duì)參與“滬港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)情況進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)價(jià)。

　　 關(guān)于證券公司參與滬港通業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知

　　中國證監(jiān)會(huì)各監(jiān)管局：

　　“滬港通”是我國資本市場改革開放的重要舉措，意義重大，影響深遠(yuǎn)。證券公司作為“滬港通”業(yè)務(wù)的重要參與主體，其相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)、服務(wù)準(zhǔn)備情況直接關(guān)系到“滬港通”試點(diǎn)的順利實(shí)施。目前，證券公司參與“滬港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)準(zhǔn)備工作正在有序推進(jìn)，時(shí)間緊迫，任務(wù)繁重。為確?！皽弁ā睒I(yè)務(wù)試點(diǎn)平穩(wěn)推出，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、督促轄區(qū)證券公司切實(shí)做好“滬港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作

　　一是切實(shí)落實(shí)技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試。盡快完成交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制等技術(shù)系統(tǒng)的開發(fā)和完善，有效落實(shí)交易系統(tǒng)上線演練和通關(guān)測(cè)試，確保技術(shù)系統(tǒng)暢通，保證“港股通”業(yè)務(wù)平穩(wěn)上線。相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備信息提示和信息推送功能，在客戶端顯示投資者當(dāng)日剩余可用額度、市場當(dāng)日剩余可用額度、交易日期提示等信息；應(yīng)當(dāng)具備可用資金金額控制功能，投資者賣出香港股票的資金在T＋2之前不得用于買入A股；應(yīng)當(dāng)具備監(jiān)控異常交易、排除標(biāo)的范圍外香港股票的交易等功能。

　　二是切實(shí)做好投資者教育工作。積極采取模擬交易、專人講解、填寫問卷、播放音視頻資料等多種形式，幫助投資者加深對(duì)“港股通”業(yè)務(wù)的理解，提高對(duì)香港證券市場的認(rèn)識(shí)，確保擬參與“港股通”業(yè)務(wù)的投資者充分理解內(nèi)地與香港地區(qū)的交易制度和監(jiān)管規(guī)則差異，有效掌握“港股通”交易額度、交易標(biāo)的、交易時(shí)間等關(guān)鍵信息。投資者教育工作應(yīng)當(dāng)注重實(shí)效，不得流于形式。

　　三是深入開展風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。緊密圍繞“港股通”業(yè)務(wù)特點(diǎn)，基于投資者的投資經(jīng)驗(yàn)和認(rèn)識(shí)水平，提高工作針對(duì)性，向投資者充分揭示“港股通”業(yè)務(wù)額度控制、交易日差異、無漲跌幅限制等帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示應(yīng)當(dāng)語言通俗易懂，形式醒目突出，內(nèi)容準(zhǔn)確明晰。

　　四是繼續(xù)加強(qiáng)從業(yè)人員培訓(xùn)。通過現(xiàn)場培訓(xùn)、組織討論、內(nèi)部考試等方式，確保參與“港股通”業(yè)務(wù)的相關(guān)營銷、開戶、投資顧問、客戶服務(wù)等從業(yè)人員熟練掌握相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)，及時(shí)、準(zhǔn)確解答投資者的問題咨詢，滿足業(yè)務(wù)開展需要。

　　五是穩(wěn)妥有序參與業(yè)務(wù)試點(diǎn)。加強(qiáng)內(nèi)部評(píng)估和控制，合理設(shè)計(jì)內(nèi)部考核指標(biāo)，確保具備條件、滿足要求的營業(yè)部開展“港股通”試點(diǎn)業(yè)務(wù)，確保具有明確意愿、資產(chǎn)規(guī)模符合要求、投資經(jīng)驗(yàn)豐富、對(duì)香港證券市場有充分認(rèn)識(shí)的客戶參與“港股通”交易，不得片面追求業(yè)務(wù)規(guī)模和參與“港股通”交易的客戶數(shù)量。

　　二、督促轄區(qū)證券公司切實(shí)做好“港股通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)推出后的后續(xù)工作

　　一是持續(xù)加強(qiáng)投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示。始終高度重視，不得放松懈怠，繼續(xù)加大投入，緊密圍繞“港股通”業(yè)務(wù)特點(diǎn)，開展更廣泛、更深入的宣傳教育活動(dòng)，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示持續(xù)落實(shí)到位。

　　二是完善糾紛處理和應(yīng)急機(jī)制。加強(qiáng)投資者服務(wù)和溝通，保持投訴渠道暢通，妥善處理客戶投訴，切實(shí)防止出現(xiàn)群體性事件或重大惡性事件。

　　三是依法合規(guī)辦理“港股通”交易清算交收，有效防止客戶賬戶透支等問題，嚴(yán)禁各種挪用客戶資金行為。

　　三、督促轄區(qū)證券公司規(guī)范收取“港股通”交易傭金，按照平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，與客戶協(xié)商確定，但不得低于服務(wù)成本，不得以任何形式開展不正當(dāng)競爭，不得虛假宣傳、誤導(dǎo)投資者。

　　四、督促轄區(qū)證券公司規(guī)范“滬港通”相關(guān)證券投資咨詢服務(wù)行為

　　一是證券公司向參與“港股通”的投資者提供涉及香港股票的投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行我會(huì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定。

　　二是證券公司在香港地區(qū)向參與“滬股通”的投資者提供涉及A股的投資咨詢服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向香港證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)相關(guān)業(yè)務(wù)牌照。

　　三是香港持牌機(jī)構(gòu)以其具有我會(huì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的內(nèi)地關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)(合資證券公司、合資證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、母公司等)的名義，向內(nèi)地投資者發(fā)布涉及香港股票的研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由內(nèi)地注冊(cè)證券分析師在相關(guān)研究報(bào)告上署名。

　　五、指導(dǎo)轄區(qū)證券公司依法合規(guī)推進(jìn)自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)參與“滬港通”交易

　　一是證券公司自營業(yè)務(wù)參與“港股通”交易的，應(yīng)當(dāng)按照境內(nèi)一般上市股票的標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)算自營交易持有香港股票的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

　　二是證券公司設(shè)立專門投資于香港股票，或者同時(shí)投資于內(nèi)地股票和香港股票的資產(chǎn)管理計(jì)劃，相關(guān)合同等法律文件應(yīng)當(dāng)約定相關(guān)股票投資比例和策略，并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

　　三是現(xiàn)有資產(chǎn)管理計(jì)劃參與“滬港通”交易，應(yīng)當(dāng)依法變更合同相關(guān)條款，按照合同約定的方式取得客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意，保障客戶選擇退出資產(chǎn)管理計(jì)劃的權(quán)利，對(duì)相關(guān)后續(xù)事項(xiàng)作出合理安排，并依法履行相關(guān)備案程序。

　　四是證券公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與“滬港通”交易，制定嚴(yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程，強(qiáng)化內(nèi)部控制制度，完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

　　五是證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法確定資產(chǎn)管理計(jì)劃參與滬港通的交易結(jié)算模式，明確交易執(zhí)行、資金劃撥、資金清算、會(huì)計(jì)核算等業(yè)務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)，健全資金安全保障機(jī)制。

　　六、各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將轄區(qū)證券公司參與“滬港通”業(yè)務(wù)情況，納入機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題的，及時(shí)采取責(zé)令改正、暫停新開戶等監(jiān)管措施。

　　2015年證券公司分類評(píng)價(jià)時(shí)，我會(huì)將對(duì)證券公司參與“滬港通”業(yè)務(wù)試點(diǎn)情況進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)價(jià)。對(duì)發(fā)生技術(shù)系統(tǒng)故障、清算交收差錯(cuò)、大量客戶投訴等問題的證券公司，視情節(jié)輕重，扣減1-3分。情節(jié)特別嚴(yán)重，導(dǎo)致出現(xiàn)群體性事件或者嚴(yán)重影響“港股通”平穩(wěn)運(yùn)行的，予以降級(jí)處理。

　　各證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注轄區(qū)證券公司參與“滬港通”業(yè)務(wù)情況，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的新情況、新問題及重大事項(xiàng)，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告我會(huì)。

　　中國證監(jiān)會(huì)

　　2014年10月10日