■證監(jiān)會播報

　　證券公司再迎重大資本利好！昨日，證監(jiān)會發(fā)布通知，鼓勵證券公司進(jìn)一步補(bǔ)充資本。該通知明確鼓勵符合條件的證券公司IPO上市，并適當(dāng)降低持股5%以上股東入股證券公司的要求。不過，對于資本實力不足、風(fēng)險覆蓋率過低的證券公司，證監(jiān)會要求其杠桿倍數(shù)不得超過5倍，并將暫停受理其創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點申請。與此同時，修改后的《證券期貨誠信監(jiān)管辦法》昨日正式公布，將自10月15日起實施。

　　■豐富誠信約束手段

　　問：為何要修改《證券期貨誠信監(jiān)管辦法》？

　　證監(jiān)會：主要是明確規(guī)定證監(jiān)會將專門建立違法失信信息互聯(lián)網(wǎng)公示平臺。這意味著，今后市場參與主體被行政處罰、市場禁入、紀(jì)律處分等重大違法失信信息，都可以集中到該平臺，通過該平臺公開查詢到。該《辦法》還規(guī)定，一般違法失信信息的效力期限為3年，行政處罰、市場禁入、刑事處罰等重大違法信息的效力期限為5年。

　　■發(fā)審委委員鄧瑞祥被解聘

　　問：為何解聘發(fā)審委委員？

　　證監(jiān)會：第16屆主板發(fā)審委委員鄧瑞祥擔(dān)任委員前，涉嫌存在利用未公開信息交易行為，已被證監(jiān)會立案調(diào)查。鄧瑞祥現(xiàn)任中國人壽資產(chǎn)管理有限公司股票投資部總經(jīng)理。證監(jiān)會紀(jì)委今后將注意加強(qiáng)對兩委委員的教育提醒，嚴(yán)肅工作紀(jì)律，從嚴(yán)管理，從嚴(yán)要求，切實防范利益沖突。對違紀(jì)違法者，發(fā)現(xiàn)一個，查處一個，絕不手軟。

　　■禁止私募基金拆東墻補(bǔ)西墻

　　問：如何理解《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于“不公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)”的規(guī)定？

　　證監(jiān)會：基金管理人同時管理多只私募基金時，應(yīng)當(dāng)公平對待每一只基金，為所管理的各只基金的全體持有人的最大利益來管理基金財產(chǎn)。為一只基金的利益，而損害另一只基金的利益，違背了受益人利益最大化的原則，也違背了受托人的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)禁止這種行為。

　　■個別會計師及親屬違規(guī)買賣股票

　　問：能否介紹一下對會計師事務(wù)所和評估機(jī)構(gòu)的檢查情況？

　　證監(jiān)會：2013年，證監(jiān)會對3家會計師事務(wù)所、5家評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行了全面檢查。部分會計師事務(wù)所的質(zhì)量控制制度與機(jī)制不完善；部分會計師事務(wù)所的風(fēng)險評估程序流于形式，重要實質(zhì)性審計程序缺失。此外，個別會計師事務(wù)所從業(yè)人員及其近親屬存在違規(guī)買賣股票的行為。證監(jiān)會已對上述機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)行政監(jiān)管措施，今后將加大監(jiān)督檢查力度，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為。

　　■滬港通啟動時間還未確定

　　問：有媒體報道稱，滬港通的正式開通時間可能會延遲，請問是否屬實？

　　證監(jiān)會：目前，滬港通業(yè)務(wù)方案已成熟，業(yè)務(wù)規(guī)則體系基本齊備，技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)工作基本完成?？傊?，滬港通各項準(zhǔn)備工作進(jìn)展順利，具體啟動時間還未確定。

　　■即將修改《上市公司收購管理辦法》

　　問：近日全國人大常委會表決通過修改《證券法》等五部法律的決定?！蹲C券法》關(guān)于“取消要約收購事先向證監(jiān)會報送要約收購報告書”制度的修改，與正在修改的《上市公司收購管理辦法》如何銜接？

　　證監(jiān)會：此次《證券法》的修改是貫徹落實簡政放權(quán)的要求，與全國人大常委會列入今年立法計劃的《證券法》修訂是兩個不同事項。修改后的《證券法》已于8月31日發(fā)布實施，證監(jiān)會將據(jù)此修改《上市公司收購管理辦法》有關(guān)條文，隨后發(fā)布。

　　晨報首席記者 王潔