本報記者 張佳星

　　中央全面深化改革決定中提出：“讓一切勞動、知識、技術(shù)、管理、資本的活力競相迸發(fā)?！?/p>

　　承載著知識與技術(shù)的勞動，凝集在形式多樣的科技成果中。它們的商業(yè)化應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)移，推動經(jīng)濟社會發(fā)展。

　　追溯源頭，科技成果有的源自企業(yè)，與市場有著與生俱來的“零度貼合”，似“草根”般接地氣——國家知識產(chǎn)權(quán)局對前一年授權(quán)的發(fā)明專利實施轉(zhuǎn)化情況的跟蹤調(diào)查結(jié)果顯示企業(yè)實施率接近100%。然而，企業(yè)的逐利性將這類科技成果囿于個體視角。

　　由財政性資金資助形成的科技成果以科學(xué)知識儲備、產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略布局、行業(yè)技術(shù)補缺為第一使命，則更像誕生于“殿堂”，由于先天不以盈利為第一目的，其轉(zhuǎn)化動力疲弱。

　　如何各展所長、互補不足，讓科技創(chuàng)新能力成為經(jīng)濟社會發(fā)展的強勁推動力，讓科技成果的產(chǎn)生、完善、應(yīng)用、再完善、再實踐的發(fā)展升級過程如流水般活躍、激揚、暢達不受阻滯？

　　眼望國際：探析前車之鑒

　　前不久，我國駐美使館科技處在一份名為《美國科技成果轉(zhuǎn)化指標體系對我國的啟示》（以下簡稱“啟示”）的報告中回顧了美國現(xiàn)行促進技術(shù)轉(zhuǎn)化的法律體系與政策機制的形成過程，展示了一份年鑒式的線路圖。

　　上世紀八十年代之前，與我國現(xiàn)階段類似，為保證成果“公共性”，美國聯(lián)邦政府擁有專利所有權(quán)，導(dǎo)致研究機構(gòu)進行后續(xù)技術(shù)轉(zhuǎn)化意愿不足，出現(xiàn)了“誰都擁有，誰都不用”的狀態(tài)，彼時美國的專利實施量占比不到5%。

　　與其綁著公共性“捂新成舊”，不如放開來“推陳出新”。1980年美國開始實施的《拜杜法案》，授予承擔國家科研計劃的大學(xué)和科研機構(gòu)以科研成果的專利所有權(quán)，鼓勵其與企業(yè)合作。這將“殿堂成果”推出了第一道門。

　　目前而言，我國的“殿堂之門”還半開半掩著，由于沒有明確法規(guī)，成果轉(zhuǎn)化的步態(tài)只能是“欲邁還止”。

　　全國人大代表、國家知識產(chǎn)權(quán)局副局長何志敏在他《關(guān)于盡快出臺〈職務(wù)發(fā)明條例〉切實保障發(fā)明人合法權(quán)益的建議》中指出，國有資產(chǎn)管理中將技術(shù)類無形資產(chǎn)和有形資產(chǎn)采用統(tǒng)一標準對待，沒有注意到無形資產(chǎn)和有形資產(chǎn)的區(qū)別。目前，國有技術(shù)類無形資產(chǎn)在對外投資和發(fā)展中遇到制度性梗阻，國有資產(chǎn)管理審批程序顯得過于繁雜，成了成果轉(zhuǎn)化的“絆腳石”。

　　這塊“絆腳石”的存在已在國家相關(guān)部門的關(guān)注中，并正在醞釀撤除——

　　今年年初公布的由科技部起草并報國務(wù)院審議的《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法（修訂草案）》（送審稿）中，首次承認科研機構(gòu)、高校的科技成果處置權(quán)——新增第十條中規(guī)定：“利用財政性資金設(shè)立的科研機構(gòu)、高等學(xué)校對其依法取得的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可和投資?！?/p>

　　7月2日召開的國務(wù)院常務(wù)會議上，決定在國家自主創(chuàng)新示范區(qū)和自主創(chuàng)新綜合試驗區(qū)選擇部分中央級事業(yè)單位，開展為期一年的科技成果使用、處置和收益管理改革試點。允許試點單位采取轉(zhuǎn)讓、許可、作價入股等方式轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果，所得收入全部留歸單位自主分配，更多激勵對科技成果創(chuàng)造作出重要貢獻的機構(gòu)和人員。

　　試在地方：星火四起之勢

　　據(jù)“啟示”的梳理，為成果處置權(quán)放行后，1986年—1996年間，美國通過一系列法案和行政命令，使得技術(shù)轉(zhuǎn)化成為高校院所的應(yīng)盡之責，并細化政策，明確機構(gòu)形成、分成獎勵機制等，進而形成了整套的法律與政策機制，為“推出門”的成果鋪設(shè)了引導(dǎo)之路。

　　我國則不同，上未動而下先行。市場的呼喚和“先行先試”的許可給了地方探索的土壤。這使得在全國性大環(huán)境未及形成前，各地便可因地制宜、因勢利導(dǎo)，迅速作出反應(yīng)，不僅應(yīng)需而動，也為全局走向自發(fā)地形成了“試點”。

　　2011年，中關(guān)村實施“1+6”先行先試，推進科技成果處置和收益權(quán)改革，中央級事業(yè)單位處置科技成果，價值在800萬元以下的可由本單位自行處置，開展完善股權(quán)激勵個人所得稅政策試點。隨后，上海張江、武漢東湖也分別推出了先行先試的改革措施。

　　相關(guān)報道顯示，“繃不住”的成果轉(zhuǎn)化趨勢被進一步“松綁”，各地陸續(xù)出臺條例和意見，規(guī)定收益分配、明確高校院所職責、健全管理體系——

　　2013年11月，天津市印發(fā)《天津市支持科研院所創(chuàng)新發(fā)展實施意見》，鼓勵創(chuàng)辦企業(yè)、并規(guī)定職務(wù)發(fā)明所得收益最高將有95%可劃歸參與研發(fā)的科技人員及團隊。

　　2014年1月，俗稱“京校十條”的《加快推進高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化和科技協(xié)同創(chuàng)新若干意見（試行）》發(fā)布，規(guī)定高?？勺灾鲗萍汲晒D(zhuǎn)化進行審批，轉(zhuǎn)化所獲收益中不少于70%的比例可用于獎勵，設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化崗。

　　2014年3月，《北京市專利保護和促進條例》正式發(fā)布實施，首次明確職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人、設(shè)計人可以獲得至少20%的專利轉(zhuǎn)讓、許可使用費用的凈收入。

　　2014年4月8日，湖北省武漢市政府常務(wù)會原則通過《市人民政府關(guān)于深化高校、科研機構(gòu)職務(wù)科技成果使用、處置和收益管理改革的意見》。成果轉(zhuǎn)化所得凈收益，按照不低于70%的比例歸參與研發(fā)的科技人員及團隊所有，允許高校及科研機構(gòu)與科研人員共享科技成果所有權(quán)。

　　2014年9月2日，四川省政府印發(fā)《支持成都高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)創(chuàng)建國家自主創(chuàng)新示范區(qū)十條政策》，鼓勵在川高校、科研院所等事業(yè)單位科研人員經(jīng)單位批準后到成都高新區(qū)自主創(chuàng)業(yè)，在3—5年內(nèi)保留其身份和職稱，創(chuàng)業(yè)所得歸個人所有。鼓勵在川高校、科研院所科技成果在成都高新區(qū)落地轉(zhuǎn)化，實施職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化激勵新機制，一年內(nèi)未實施轉(zhuǎn)化的職務(wù)科技成果，成果完成人或團隊擁有成果轉(zhuǎn)化處置權(quán)，轉(zhuǎn)化收益中至少70%歸成果完成人或團隊所有。

　　“走得人多了便成了路”。近一年來，各地的探索與嘗試以星火燎原之勢漸起。

　　需要自省的是，“‘勢’欲為何”人們不得而知，“摸著石頭過河”需要一套科學(xué)、全面、綜合的評估體系為“綱”、為“標尺”、為“參照”，它不僅可以防微杜漸、偏航矯正，還能從大局上推動政策的制定，最終促進國家創(chuàng)新能力的提高。

　　據(jù)此，“啟示”中對美國科技成果轉(zhuǎn)化活動進行全面研究分析后，強調(diào)建立一套符合中國國情的科技成果轉(zhuǎn)化指標體系至關(guān)重要，“指標體系應(yīng)符合市場機制重點關(guān)注專利的披露、申請、授予、轉(zhuǎn)讓、許可及股權(quán)收入環(huán)節(jié)；結(jié)合國家科技報告制度建設(shè)，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)要準確全面；重視學(xué)界研究成果；關(guān)注長期影響?！彼鼘⑹沟脤萍汲晒D(zhuǎn)化情況、研發(fā)經(jīng)費投入效果的評估有可倚、反饋有可據(jù)、歧路有可警。

　　根植市場：大潮召喚之響

　　“美國一項研究表明，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移，企業(yè)的平均收益為55%，而通過自行研究開發(fā)，企業(yè)的平均收益僅為22%?！笨萍疾炕鹁嬷行募夹g(shù)市場發(fā)展咨詢專家林耕認為，高新技術(shù)企業(yè)借“智”于高校院所，更有利于企業(yè)成長。

　　在北京，由于引進了一項未被完全產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)——高含固污泥厭氧消化技術(shù)與沼氣凈化技術(shù)，桑德集團2009年擊敗法日韓等國中標沙特阿拉伯第九污水處理廠升級改造工程，成為首個出國承建大型環(huán)保工程的中國環(huán)保企業(yè)。

　　在沈陽，中科院沈陽應(yīng)用生態(tài)研究所的穩(wěn)定性肥料技術(shù)產(chǎn)業(yè)化并推廣后，帶動全國40多家企業(yè)形成聯(lián)盟，4年間推廣使用面積3.7億畝，創(chuàng)效150億元。

　　據(jù)統(tǒng)計，2013年我國技術(shù)合同交易額達到7469億元，年增長率16%，科技成果轉(zhuǎn)化對經(jīng)濟發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用如潮水般勢不可擋。

　　盡管如此，現(xiàn)行的評價體系、激勵機制、法律框架對活躍的市場需求卻擱置著諸多“不利于”的藩籬?！吨腥A人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法（修訂草案）》（送審稿）起草說明中寫道：科研機構(gòu)、高等學(xué)校考核評價體系不利于科技人員開展科技成果轉(zhuǎn)化，技術(shù)轉(zhuǎn)移工作體系不健全；尚未形成符合科技成果轉(zhuǎn)化特點的科研事業(yè)單位資產(chǎn)管理和收益分配制度；對科技人員的激勵政策落實不到位……

　　“我們希望科技人員能持有一定的股權(quán)，但是研究單位是保守的?！边|寧奧克化學(xué)董事長朱建成時常擔心與院所合作的持久性，“企業(yè)需要長期延續(xù)的服務(wù)，技術(shù)不斷改進創(chuàng)新，才有利于持續(xù)支持企業(yè)的發(fā)展?！?/p>

　　“‘技術(shù)商人’在高校里沒有應(yīng)有的地位和職稱，阻礙了人才隊伍的壯大?！绷指f，由于不搞教學(xué)和研究，技術(shù)轉(zhuǎn)移從業(yè)人員的職稱按工程類評級，即便是高級工程師，在大學(xué)的地位也較低。

　　“深化科技體制改革、發(fā)展技術(shù)市場、健全技術(shù)轉(zhuǎn)移機制、改善科技型中小企業(yè)融資條件，需要修改促進科技成果轉(zhuǎn)化法，”全國人大常委會法工委副主任闞珂在接受媒體采訪時表示，“加強知識產(chǎn)權(quán)運用和保護，加強版權(quán)保護，則需要修改專利法、著作權(quán)法?！?/p>

　　為科技成果松綁、建立評價指標體系、完善法律框架，在科學(xué)規(guī)范的制度下，走出“殿堂”的高知，將在市場浪涌中激揚出活力，發(fā)揮獨特的科技引領(lǐng)之光。