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2025年01月09日 星期四

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證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) 發(fā)現(xiàn)存五方面問題

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸（圖片來(lái)源：資料圖）

　　中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)4月15日訊 證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸15日通報(bào)了近期對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)年度專項(xiàng)檢查情況。鄧舸稱，按照既定檢查計(jì)劃，2015年12月，證監(jiān)會(huì)對(duì)25家證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。

　　檢查中發(fā)現(xiàn)，部分證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在如下問題：

　　一是公司內(nèi)部基金投研，異常交易監(jiān)控落實(shí)不到位；

　　二是對(duì)部分客戶未嚴(yán)格執(zhí)行適當(dāng)性管理；

　　三是開展業(yè)務(wù)有誤導(dǎo)性陳述；

　　四是基金銷售業(yè)務(wù)人員未取得基金銷售資格；

　　五是部分資管機(jī)構(gòu)存在問題。

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