中國網(wǎng)財經1月29日訊 全國股轉公司就2015年12月31日國泰君安異常報價事件依法給予國泰君安證券股份有限公司、國泰君安證券場外市場部總經理助理兼做市業(yè)務部負責人王仕宏公開譴責；給予國泰君安證券場外市場部總經理陳揚、做市業(yè)務部做市交易總監(jiān)李仲凱通報批評。同時，全國股轉公司將敦促國泰君安證券加強內部合規(guī)檢查，合法合規(guī)為掛牌企業(yè)提供做市報價服務。

　　12月31日14：50分，為執(zhí)行本部門“賣出做市股票、減少做市業(yè)務當年浮盈”的交易策略，國泰君安做市業(yè)務部對圓融科技、凌志軟件、福昕軟件、中興通科、卡聯(lián)科技、搜才人力、智通建設、許繼智能、梓橦宮、粵林股份、青雨傳媒、首都在線、伊賽牛肉、中喜生態(tài)、ST復娛、藍天環(huán)保等16只股票以明顯低于最近成交價的價格進行了主動賣出申報，造成上述股票尾盤價格大幅波動。其中，圓融科技、凌志軟件等13只股票當日收盤價跌幅超過10%，跌幅最大的達19.93%。上述行為嚴重影響了多只股票的正常轉讓價格，擾亂了正常市場秩序，市場影響惡劣，相關責任人員對此后果負有不同程度的責任。

　　事件發(fā)生當日，全國股轉公司即要求國泰君安做市業(yè)務部門對異常波動的股票逐一排查并提交情況說明。在向中國證監(jiān)會報告相關情況的同時，2016年1月6日即派專人赴上海，與證監(jiān)會有關部門組成調查組對事件進行深入調查。目前事件原因和經過已查明。

　　全國股轉公司一直以來對二級市場交易，尤其是做市交易行為進行密切監(jiān)控，嚴格防止做市商利用優(yōu)勢的市場地位損害掛牌公司和投資者的合法權益。全國股轉公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票轉讓細則(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票異常轉讓實時監(jiān)控指引》等規(guī)則，制定了一系列監(jiān)控預警指標。對于股票價格異常波動、做市商報價異常、做市商觸發(fā)預警指標、投資者及做市商轉讓行為涉嫌違法違規(guī)的，及時采取電話問詢、要求提交情況說明、約見談話、出具警示函、向中國證監(jiān)會報告違法違規(guī)線索等措施。