中國網(wǎng)財經(jīng)11月30日訊(記者 陳娟娟)日前，為在發(fā)行審核權(quán)力運行過程中有效落實黨風廉政建設和反腐敗斗爭的工作要求，更好地履行主體責任和監(jiān)督責任，中國證監(jiān)會制定并發(fā)布了《關于進一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運行的若干意見》(以下簡稱《意見》)，進一步強化自我約束，接受社會監(jiān)督。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍27日表示，此次出臺的意見，是證監(jiān)會對發(fā)行審核權(quán)力運行過程中可能存在權(quán)力尋租和腐敗風險的事項和環(huán)節(jié)進行全面梳理排查的基礎上，采取的有針對性的完善和改進措施。

　　據(jù)其介紹，《意見》在健全現(xiàn)有制度基礎上，直面市場關切問題，提出有針對性的改進措施，進一步完善了“條件明確、標準清晰、程序規(guī)范、公開透明、集體決策、全程留痕、監(jiān)督有效”的發(fā)行審核權(quán)力運行機制。

　　《意見》的主要內(nèi)容包括：

　　一是貫徹簡政放權(quán)和以信息披露為中心工作要求，針對現(xiàn)行發(fā)行條件過多過寬問題，研究取消《證券法》明確規(guī)定之外的首發(fā)和再融資發(fā)行條件，調(diào)整為通過信息披露方式落實監(jiān)管要求，壓縮審核權(quán)力項目和內(nèi)容，從源頭上減少尋租空間。

　　二是針對市場反映的審核標準不透明、不同審核人員把握的審核標準不一致問題，對過往的審核標準和典型案例及時歸納整理，成熟一批公布一批，成熟一項公布一項，以切實提高審核標準透明度，強化社會監(jiān)督，防止出現(xiàn)“同事不同辦”問題。

　　三是針對市場反映的審核進度不透明問題，建立限時辦理和督辦制度，對各審核環(huán)節(jié)提出明確時限要求，在正常審核狀態(tài)下(因政策原因停發(fā)或調(diào)整的除外)，從受理到召開反饋會不超過45天，從發(fā)行人落實完畢反饋意見到召開初審會不超過20天，從發(fā)出發(fā)審會告知函到召開發(fā)審會不超過10天。

　　四是對發(fā)行審核中遇到的復雜疑難和重大無先例問題，明確提請專題會議決策的程序要求，有效杜絕個人因素對問題定性和審核進程的影響。

　　五是針對部分發(fā)行人反映的見面難、溝通難問題，建立預約接待制度，及時滿足發(fā)行人正常業(yè)務溝通需求。對于當事人按規(guī)定提出接待預約的，原則上應當在3個工作日內(nèi)安排見面。同時，嚴禁發(fā)行審核人員在發(fā)行審核期間與發(fā)行人及相關利害當事人進行任何正常工作溝通之外的私下接觸。

　　六是全面落實發(fā)行審核工作全程留痕制度，進一步加強對審核過程管理，形成對審核工作的硬約束。

　　七是加強履職回避管理，在已有公務回避要求基礎上，進一步細化發(fā)行審核工作應當回避的具體情形，明確回避事項的操作流程，建立相應的報告制度及監(jiān)督問責機制，有效防止利益沖突。

　　八是強化發(fā)審委工作監(jiān)督，對發(fā)審委員是否遵守回避制度、是否利用委員身份開展商業(yè)活動、是否濫用表決權(quán)、表決理由是否正當合理、表決意見是否與工作底稿一致等進行監(jiān)督檢查。涉嫌違反工作紀律的，及時進行處理。

　　九是嚴格執(zhí)行違紀問責制度，對違反審核工作紀律的人員，依規(guī)予以黨紀政紀處分，處理結(jié)果及時向社會公開，涉嫌違法犯罪的，堅決移交有關部門處理，切實落實主體責任和監(jiān)督責任。

　　張曉軍表示，上述意見涉及取消《證券法》明確規(guī)定之外的首發(fā)和再融資發(fā)行條件事宜，需經(jīng)法定程序修訂相關規(guī)章后實施。其他意見有的需要制定具體實施規(guī)則，有的需要通過強化內(nèi)部管理加以落實。此次同時公布具體實施規(guī)則《關于加強審核人員履職回避管理的規(guī)定》和《關于加強發(fā)審委委員履職回避管理的規(guī)定》。

　　需要指出的是，股票發(fā)行上市是企業(yè)直接融資的主要方式。我國股票市場建立20余年來，共有2800家公司通過發(fā)行上市融資累計超過7.5萬億元，對于支持實體經(jīng)濟的發(fā)展發(fā)揮了積極作用。在現(xiàn)行法律制度下，監(jiān)管機關承擔著《證券法》賦予的核準責任，需要對企業(yè)是否符合法定發(fā)行條件和信息披露要求進行專業(yè)分析和主觀判斷。在新興加轉(zhuǎn)軌的市場環(huán)境下，發(fā)行審核的體制機制安排如何既能從源頭上提高上市公司質(zhì)量，防范欺詐上市風險，規(guī)范擬上市公司行為，提升上市公司治理水平，又能有效防范可能產(chǎn)生的尋租空間，切斷利益輸送的鏈條，遏制腐敗行為的發(fā)生，始終是發(fā)行制度改革需要關注的主要問題。實踐中產(chǎn)生的腐敗案例，教訓十分深刻。從根本上解決好這一問題，必須正確處理好市場與政府的關系，加快推進黨的十八屆三中全會確定的股票發(fā)行注冊制改革。

　　張曉軍最后表示，相關措施的執(zhí)行，需要得到市場各方的理解、支持和配合，同時證監(jiān)會真誠地歡迎社會各界對發(fā)行審核工作進行監(jiān)督，共同為企業(yè)發(fā)行上市融資創(chuàng)造規(guī)范、透明、便捷的制度環(huán)境和市場條件。