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上海寶銀信息披露存問題 遭證監(jiān)會罰款40萬元

　　中國網(wǎng)財經(jīng)11月19日訊 今日，中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布最新監(jiān)管動態(tài)。上海寶銀創(chuàng)贏投資管理有限公司(以下簡稱“上海寶銀”)由于存在向不特定對象宣傳推介私募基金產(chǎn)品及其他違法違規(guī)行為，被上海證監(jiān)局作出行政監(jiān)管措施；與此同時，由于未按規(guī)定進行信息披露，被寧夏證監(jiān)局警告并處以40萬元行政罰款。

　　中國基金業(yè)協(xié)會指出，今年6月2日，上海寶銀發(fā)表《上海寶銀創(chuàng)贏投資公司致新華百貨全體股東的一封公開信》，協(xié)會及時關(guān)注到有關(guān)情況并就該公開信發(fā)表答記者問，強調(diào)私募基金嚴禁違法公開宣傳推介，同時移交中國證監(jiān)會進行查處。日前，該案的調(diào)查審理工作已經(jīng)結(jié)束。

　　11月11日，中國證監(jiān)會上海證監(jiān)局對上海寶銀及法定代表人崔軍作出行政監(jiān)管措施。根據(jù)行政監(jiān)管措施決定書，上海寶銀存在向不特定對象宣傳推介私募基金產(chǎn)品及其他違法違規(guī)行為，違反了《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定，決定給予上海寶銀責令改正的行政監(jiān)管措施，給予崔軍警示的行政監(jiān)管措施。

　　11月13日，中國證監(jiān)會寧夏證監(jiān)局對上海寶銀及崔軍作出行政處罰。根據(jù)行政處罰決定書，上海寶銀未按《證券法》相關(guān)規(guī)定進行信息披露，決定給予上海寶銀警告并處以40萬元行政罰款，給予崔軍警告并處以10萬元行政罰款。

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