中國網(wǎng)財經(jīng)8月21日訊(記者 劉小菲)繼8月10日公布10家掛牌企業(yè)和相關(guān)中介違規(guī)行為之后，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)8月19日晚間再度披露自律監(jiān)管措施信息，28家掛牌企業(yè)中槍。據(jù)官方統(tǒng)計，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)已經(jīng)累計對30家主辦券商、37家掛牌公司及36名掛牌公司董監(jiān)高采取自律監(jiān)管措施。不僅如此，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司還對3家掛牌公司和5名董監(jiān)高實施紀(jì)律處分。

　　2014年以來，新三板市場高速擴容。截至發(fā)稿時，新三板掛牌企業(yè)的數(shù)量達到了3290家，遠超滬深兩市上市公司總和。然而，隨著掛牌數(shù)量的猛增，企業(yè)質(zhì)量參差不齊，違法違規(guī)行為涌現(xiàn)等問題逐漸顯現(xiàn)，監(jiān)管難度也進一步增加。近期股轉(zhuǎn)系統(tǒng)兩度發(fā)聲，督促中介機構(gòu)和相關(guān)負責(zé)人切實履行自律監(jiān)管職責(zé)，釋放出明確的監(jiān)管趨嚴信號。

　　37家掛牌公司被處罰原因五花八門

　　中國網(wǎng)財經(jīng)新三板頻道注意到，這37家掛牌公司被處罰的理由五花八門，其中以年報遺漏財務(wù)報表附注、違規(guī)披露財務(wù)報告、股票發(fā)行程序違規(guī)等違規(guī)行為居多。

　　在定期報告披露方面，中試電力2014年年報不僅報遺漏審計報告正文和附注，還遺漏董監(jiān)高及核心員工情況、公司治理及內(nèi)部控制及管理層討論與分析大部分內(nèi)容。對此，股轉(zhuǎn)公司表示，由于中試電力違反三項相關(guān)規(guī)定，對其采取出具警示函、要求提交書面承諾，對中試電力控股股東、實際控制人、董事長操立軍采取出具警示函、要求提交書面承諾的監(jiān)管措施。

　　巨靈信息、三信股份、中航新材、藍天環(huán)保等19家掛牌公司也因為2014年年報遺漏財務(wù)報表附注，被股轉(zhuǎn)公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。大樹智能、中潤油和蓋特佳則因為能按照規(guī)定在4月30日前披露完畢，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對其采取了約見談話的監(jiān)管措施。此前，中航新材、中控智聯(lián)等公司也因定期報告披露形式規(guī)范性差、多個章節(jié)出現(xiàn)遺漏等問題被處罰。

　　另外，華盛控股、中瀛鑫、萬通新材三家公司因股東人數(shù)超過200人，但在股票發(fā)行過程中未向中國證監(jiān)會申請核準(zhǔn)便履行了認購程序，也被股轉(zhuǎn)公司約見談話。七色珠光和森瑞新材則因在向全國股轉(zhuǎn)公司提交股票發(fā)行備案材料前就使用了募集資金而被處罰。

　　近三分之一主辦券商遭點名

　　據(jù)了解，目前新三板實行的是主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)的制度，所以掛牌企業(yè)及高管違規(guī)行為頻發(fā)，主辦券商擁有不可推薦的責(zé)任?！?shù)據(jù)統(tǒng)計，目前新三板市場有94家主辦券商，其中30家被采取了自律監(jiān)管措施，占比超過30%。

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公布的《自律監(jiān)管措施信息表》顯示，齊魯證券是唯一一家被3次點名的主辦券商，其主辦的凱英信業(yè)、三信股份、中試電力均因信披問題遭到處罰。申萬宏源、海通證券、華泰證券、西部證券、中信建投、東方花旗、中原證券等也因未能及時發(fā)現(xiàn)主辦掛牌公司財務(wù)報告存在重點遺漏而成為股轉(zhuǎn)系統(tǒng)約談或要求提交書面承諾的對象。西南證券、長江證券則分別因未能發(fā)現(xiàn)萬通新材和長盛新材違規(guī)發(fā)行而被出具警示函。

　　據(jù)中國網(wǎng)財經(jīng)新三板頻道統(tǒng)計，盡管目前市場上有近百家主辦券商，但申萬宏源、齊魯證券、國信證券、廣發(fā)證券、長江證券、中信建投、安信證券、東吳證券、招商證券和國泰君安這十大券商幾乎占據(jù)壟斷地位，推薦掛牌企業(yè)家數(shù)近2000家，其中申萬宏源超過300家，齊魯證券、國信證券分別坐上了亞軍和季軍的寶座，推薦企業(yè)家數(shù)近200家。

　　業(yè)內(nèi)人士指數(shù)，由于由于主辦券商在新三板中處于壟斷地位，因此壓價拿票，高價拋售，對暴跌不作為等問題頻發(fā)，嚴重危害了新三板市場的健康發(fā)展。此前久日化學(xué)、優(yōu)炫軟件、尚遠環(huán)保等多家掛牌公司均有過更換主辦券商的行為，“無法履行之前的承諾”、券商服務(wù)能力等因素成為主因。

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)市場發(fā)展部執(zhí)行經(jīng)理魏瑋曾公開表示：“主辦券商要盡職盡責(zé)，對工作不能絲有毫馬虎大意，如果我們發(fā)現(xiàn)有問題，可能要去追究不作為主辦券商責(zé)任。”證監(jiān)會主席肖鋼曾在6月份公開表示，要充分發(fā)揮其以機構(gòu)投資者為主的制度優(yōu)勢，切實完善主辦券商制度。