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2025年01月09日 星期四

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證監(jiān)會(huì):對(duì)李黎明等3人實(shí)施市場禁入 共罰沒1.5億

　　中國網(wǎng)財(cái)經(jīng)8月14日訊(記者 陳娟娟)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸今日下午表示，近期證監(jiān)會(huì)對(duì)兩起證券公司保薦代表人違法入股案件作出行政處罰決定，對(duì)保薦代表人李黎明實(shí)施終身市場禁入措施，對(duì)戴麗君、劉興華分別實(shí)施了十年市場禁入措施，兩案罰沒款共計(jì)1.5億元。

　　鄧舸介紹稱，在李黎明案中，李黎明作為證券公司資深投行工作人員，明知自己的持股行為違法，已構(gòu)成利益沖突，卻刻意隱瞞代持公司身份，試圖借此規(guī)避法律規(guī)定，具有明顯的主觀故意；在戴麗君、劉興華案中，兩人利用投行部工作的職務(wù)便利，在對(duì)擬上市公司進(jìn)行改制輔導(dǎo)和保薦上市過程中，借用他人名義受讓、持有擬上市公司股權(quán)，并在公司股票發(fā)行上市并解除限售后賣出，獲取巨額非法利益。

　　鄧舸稱，作為保薦機(jī)構(gòu)的證券從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中理應(yīng)嚴(yán)格遵守法律規(guī)定，恪守獨(dú)立、客觀、公正立場，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的核查意見。而李黎明、戴麗君等人利用職務(wù)優(yōu)勢違法入股后，無法保持其獨(dú)立性，必將嚴(yán)重影響其對(duì)擬上市公司核查意見的客觀公正性，也將影響保薦機(jī)構(gòu)依法履行保薦責(zé)任，最終損害投資者的合法權(quán)益，危害巨大。

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