中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)5月18日訊 今日晚間，證監(jiān)會(huì)明確了滬港通明確滬港通下名義持有人制度。

　　對(duì)于境外投資者對(duì)其通過香港結(jié)算持有的滬股通股票是否享有作為股東的財(cái)產(chǎn)權(quán)的問題，證監(jiān)會(huì)表示，《證券登記結(jié)算管理辦法》第十八條規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)記錄在證券持有人本人的證券賬戶內(nèi)，但依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，證券記錄在名義持有人證券賬戶內(nèi)的，從其規(guī)定，為證券名義持有預(yù)留了空間。

　　同時(shí)，《滬港通股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》)第十三條規(guī)定，香港投資者通過滬股通買入的股票應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谙愀壑醒虢Y(jié)算公司名下，投資者依法享有通過滬港通買入的股票的權(quán)益，明確了滬股通下境外投資者應(yīng)通過香港結(jié)算持有滬股股票，而且享有作為股東的財(cái)產(chǎn)權(quán)。

　　證監(jiān)會(huì)稱，滬港通架構(gòu)下，境外投資者作為實(shí)際權(quán)益擁有人行使股東權(quán)利的方式，應(yīng)當(dāng)根據(jù)香港特區(qū)關(guān)于名義持有人的相關(guān)法律規(guī)定作出安排。根據(jù)香港結(jié)算發(fā)布的《中央結(jié)算系統(tǒng)一般規(guī)則》和《中央結(jié)算系統(tǒng)運(yùn)作程式規(guī)則》，滬股通股票的實(shí)際權(quán)益擁有人應(yīng)當(dāng)通過名義持有人，即香港結(jié)算行使有關(guān)股東權(quán)利，包括請(qǐng)求召開股東大會(huì)、向股東大會(huì)提案、在股東大會(huì)上投票表決、獲得分紅或者其他投資收益等。

　　通過法律實(shí)現(xiàn)對(duì)滬股通股票權(quán)利方面，由于內(nèi)地法律沒有明確規(guī)定，也沒有明確禁止，證監(jiān)會(huì)稱，滬港通下，香港結(jié)算作為境外投資者的名義持有人，登記為滬股股票的持有人，可以行使相關(guān)股東權(quán)利、提起訴訟。

　　另外，《若干規(guī)定》第十三條規(guī)定，投資者通過滬股通買入的股票應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谙愀壑醒虢Y(jié)算公司名下。

　　同時(shí)，證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)《聯(lián)合公告》第三條規(guī)定，交易結(jié)算活動(dòng)遵守交易結(jié)算發(fā)生地市場(chǎng)的規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，確定了滬港通交易結(jié)算遵守當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)法律規(guī)定的原則。因此，如何證明境外投資者是股票的實(shí)際權(quán)益擁有人，應(yīng)根據(jù)香港特區(qū)的法律和相關(guān)規(guī)則進(jìn)行安排。相應(yīng)的，如果香港特區(qū)的法律和相關(guān)規(guī)則認(rèn)可香港結(jié)算及其參與人出具的滬股通持股證明是境外投資者享有股票權(quán)益的合法證明，證監(jiān)會(huì)也將尊重這一安排。

（圖片來源：證監(jiān)會(huì)發(fā)布微博）