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2025年01月09日 星期四

銀監(jiān)會發(fā)布行政處罰意見稿 機(jī)構(gòu)責(zé)任人將一并處罰

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-05-01 07:17:00  來源：廣州日報(bào)  作者：林曉麗  責(zé)任編輯：陳娟娟

　　昨日，銀監(jiān)會發(fā)布《行政處罰辦法(修訂征求意見稿)》，意見稿加大處罰懲戒力度，強(qiáng)調(diào)行政處罰“雙處”原則，嚴(yán)格立案程序。

　　據(jù)介紹，修訂征求意見稿明確規(guī)定對金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰時(shí)，要一并對有關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管問責(zé)，嚴(yán)肅追究法律責(zé)任，提高監(jiān)管有效性和權(quán)威性。

　　銀監(jiān)會相關(guān)人士表示，強(qiáng)調(diào)行政處罰“雙處”原則，主要是為了加大對違法責(zé)任人的監(jiān)管問責(zé)力度。實(shí)踐中，存在忽略或放松了對個(gè)人的行政處罰，以紀(jì)律處分代替行政處罰的情況。為進(jìn)一步加大處罰力度，嚴(yán)肅市場紀(jì)律、培養(yǎng)行業(yè)合規(guī)意識，修訂后的《辦法》對行政處罰“雙處”原則作了進(jìn)一步明確與強(qiáng)調(diào)，規(guī)定在對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)依法實(shí)施行政處罰時(shí)，要查清有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，依法對其實(shí)施行政處罰。

　　修訂意見稿還進(jìn)行了全面規(guī)制，可以用“六個(gè)不能替代”來概括：一是不能以監(jiān)管糾正措施替代行政處罰；二是不能以機(jī)構(gòu)處罰替代個(gè)人處罰；三是不能以機(jī)構(gòu)內(nèi)部處罰替代監(jiān)管處罰；四是不能以行政處罰替代審慎監(jiān)管強(qiáng)制措施；五是不能以行政處罰替代刑事處罰；六是不能以內(nèi)部通報(bào)替代公開披露。

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