近一年來，非法集資出現(xiàn)了新的變種，一些不法分子假借要成為上市公司，以售賣原始股的名義騙取投資者錢財(cái)。我省也有類似情況。

　　作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)，根據(jù)職責(zé)分工，河南證監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)涉嫌非法集資活動(dòng)的單位或個(gè)人的金融資產(chǎn)依法進(jìn)行監(jiān)測(cè)，配合主管部門對(duì)非法集資案件進(jìn)行查處與取締，做好涉及本行業(yè)非法集資行為的性質(zhì)認(rèn)定，防范和打擊證券期貨領(lǐng)域的非法集資活動(dòng)。11月17日，就售賣原始股這一非法集資的新變種，記者采訪了河南證監(jiān)局的有關(guān)負(fù)責(zé)人。

　　“解答這一問題，首先應(yīng)該從上市公司和非上市公司兩個(gè)方面進(jìn)行介紹?！痹摼钟嘘P(guān)負(fù)責(zé)人表示。“對(duì)于已經(jīng)上市的公司，一種情況是公開發(fā)行證券，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，在履行公司董事會(huì)、股東大會(huì)的審批程序后，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，還需經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。另一種情況，是上市公司非公開發(fā)行新股，在履行公司董事會(huì)、股東大會(huì)審批程序后，也應(yīng)當(dāng)符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，并報(bào)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。對(duì)于非公開發(fā)行的證券，嚴(yán)禁采用廣告、公開勸誘及變相公開的方式。”

　　“對(duì)于非上市的公司，是嚴(yán)禁擅自公開發(fā)行股票的。如果向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過200人的，則被認(rèn)定為公開發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?！边@位負(fù)責(zé)人接著說，“非上市公眾公司在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后，欲向符合規(guī)定的投資者發(fā)行股票的，必須先行備案，且發(fā)行后股東人數(shù)累計(jì)不得超過200人?！?/p>

　　“即便是向特定對(duì)象發(fā)行股票，且股東人數(shù)少于200人的，投資者仍需謹(jǐn)慎并注意以下幾個(gè)方面?！彼硎?，一是原始股的入股價(jià)格有著嚴(yán)格的估值標(biāo)準(zhǔn)，在上市前一定期限內(nèi)引入投資者的入股價(jià)格，是參考每股凈資產(chǎn)并按照一定的估值體系決定的，不是簡(jiǎn)單的按照股票面值作為增資擴(kuò)股的依據(jù)；二是股東資格有一定要求，在今后公司上市時(shí)必須在招股說明中詳細(xì)披露上市前引進(jìn)股東的原因、必要性等；三是注意增資擴(kuò)股的真實(shí)性，投資者購(gòu)買原始股前，除了簽訂相關(guān)協(xié)議外，最好到工商局網(wǎng)站查詢一下被投資企業(yè)是否進(jìn)行了股權(quán)變更登記；四是關(guān)注企業(yè)能否上市，除了監(jiān)管部門要對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、公司治理規(guī)范程度、內(nèi)部控制有效性等方面進(jìn)行審核外，擬上市企業(yè)還需聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行上市輔導(dǎo)，監(jiān)管部門進(jìn)行輔導(dǎo)驗(yàn)收，對(duì)于進(jìn)入輔導(dǎo)的擬上市企業(yè)還將在證監(jiān)局網(wǎng)站進(jìn)行公示。“投資者可以通過許多渠道了解你所投資企業(yè)的狀況，一定要理性、謹(jǐn)慎投資，切不可因?yàn)椤灰贡└弧幕孟耄氩环ǚ肿釉O(shè)置的新騙局?！?/p>