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2025年01月06日 星期一

4只基金上黑名單 半年內(nèi)不得參與新股“打新”

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-03-12 05:31:58  來(lái)源：南方日?qǐng)?bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：田燕

　　近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告稱，為規(guī)范首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對(duì)象的詢價(jià)與申購(gòu)行為，根據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，決定對(duì)2014年9至12月期間的華電重工、東方電纜、九洲藥業(yè)、國(guó)信證券、凱發(fā)電氣、燕塘乳業(yè)等43個(gè)首次公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目中，違反該《規(guī)范》第四十五條規(guī)定的31個(gè)股票配售對(duì)象列入黑名單。其中包括華富智慧城市靈活配置混合型證券投資基金、信達(dá)澳銀領(lǐng)先增長(zhǎng)股票型證券投資基金、中郵核心優(yōu)選股票型證券投資基金、中郵核心競(jìng)爭(zhēng)靈活配置混合型證券投資基金等四只公募基金。被列入黑名單意味著該4只基金在未來(lái)6個(gè)月內(nèi)將無(wú)法繼續(xù)參與新股打新。

　　據(jù)了解，此次遭罰的31名配售對(duì)象包括了12個(gè)機(jī)構(gòu)賬戶和19個(gè)自然人賬戶。相關(guān)信息顯示，中郵核心優(yōu)選擬申購(gòu)2000萬(wàn)股的九洲藥業(yè)，但并未按照要求進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)并及時(shí)繳納申購(gòu)款。中郵競(jìng)爭(zhēng)靈活申購(gòu)了1億股國(guó)信證券，也是已申購(gòu)而未繳款。同時(shí)，擬申購(gòu)3600萬(wàn)股的信達(dá)澳銀領(lǐng)先增長(zhǎng)股票也是如此。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“提交有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)”屬于違規(guī)行為，將被列入黑名單6個(gè)月，網(wǎng)下投資者在被列入黑名單6個(gè)月內(nèi)，主承銷商不得接受其參與詢價(jià)和申購(gòu)。同時(shí)，列入黑名單的時(shí)限自本月9日起算，已列入黑名單的配售對(duì)象時(shí)限連續(xù)計(jì)算。

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