□金證券記者 管偉

　　自去年12月初中國基金行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)旗下登記的私募基金深圳吾思做出通報(bào)批評(píng)和紀(jì)律處分后，昨日，又有兩家公司收到罰單。

　　據(jù)了解，北京中益匯金投資基金管理有限公司（以下簡稱中益匯金）、中財(cái)鼎盛（北京）投資基金管理有限公司（以下簡稱中財(cái)鼎盛）因未能按約定支付投資本金和收益，存在涉嫌虛構(gòu)投資項(xiàng)目或擅自變更資金用途等違法違規(guī)問題，相關(guān)責(zé)任人受到了公開譴責(zé)及加入黑名單的紀(jì)律處分。

　　濟(jì)安金信基金研究中心副總經(jīng)理王群航表示，基金行業(yè)協(xié)會(huì)一系列舉措，意在規(guī)范整個(gè)私募基金行業(yè)，不斷完善的政策對(duì)于國內(nèi)的陽光私募投資環(huán)境也是一種鞭策，對(duì)于投資者更是一種保護(hù)。

　　私募三掌門被加入黑名單

　　中國基金行業(yè)協(xié)會(huì)給《金證券》記者發(fā)送的郵件中寫道：“前期，投資者向協(xié)會(huì)投訴反映，在基金行業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募投資基金管理人中益匯金、中財(cái)鼎盛未能按約定支付投資本金和收益，存在涉嫌虛構(gòu)投資項(xiàng)目或擅自變更資金用途等違法違規(guī)問題。我會(huì)按照有關(guān)規(guī)定分別對(duì)中益匯金和中財(cái)鼎盛進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查?！?/p>

　　行業(yè)協(xié)會(huì)表示，在現(xiàn)場(chǎng)檢查期間，中益匯金和中財(cái)鼎盛對(duì)協(xié)會(huì)的檢查工作不予配合，拒絕提交相關(guān)資料。同時(shí)，發(fā)現(xiàn)中益匯金、中財(cái)鼎盛存在未按規(guī)定如實(shí)填報(bào)登記信息、未按規(guī)定報(bào)告重大事項(xiàng)等違規(guī)情形。特別是，中益匯金和在協(xié)會(huì)登記的北京中農(nóng)德金投資基金管理有限責(zé)任公司（以下簡稱中農(nóng)德金）、北京中富知金股權(quán)投資管理有限公司（以下簡稱中富知金）互為關(guān)聯(lián)方，3家私募投資基金管理人均未按規(guī)定申報(bào)關(guān)聯(lián)方信息。

　　根據(jù)上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，行業(yè)協(xié)會(huì)決定對(duì)中益匯金及其法定代表人唐群雁、中農(nóng)德金及其法定代表人隋欣、中財(cái)鼎盛及其時(shí)任法定代表人高培峰作出公開譴責(zé)、加入黑名單的紀(jì)律處分；對(duì)中富知金法定代表人付強(qiáng)作出公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。被加入黑名單的機(jī)構(gòu)或人員，不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)。在停止或改正違規(guī)情形并采取措施保護(hù)投資者合法權(quán)益，消除不良影響后，當(dāng)事人可以申請(qǐng)移出黑名單。

　　不過，經(jīng)過聽證，考慮到中富知金法定代表人付強(qiáng)的工作系唐群雁安排且違規(guī)情節(jié)相對(duì)較輕，因此中國基金行業(yè)協(xié)會(huì)決定不將付強(qiáng)加入黑名單。

　　“黑名單”期間從業(yè)受限

　　《金證券》記者了解到，早在2013年，中國基金行業(yè)協(xié)會(huì)即著手對(duì)私募進(jìn)行監(jiān)管。2014年2月7日，基金業(yè)協(xié)會(huì)開始私募基金管理人和私募基金的登記備案工作。截至2014年12月底，已有4672家私募基金公司進(jìn)行登記。

　　登記在冊(cè)的私募基金公司一旦被中國基金行業(yè)協(xié)會(huì)列入黑名單，期間發(fā)售產(chǎn)品等將受到諸多限制，更重要的是，在行業(yè)內(nèi)聲譽(yù)及在投資者中的信譽(yù)將受到很大的影響。

　　“如果說2014年是公募基金炸彈頻發(fā)的一年，那么2015年將是私募基金受到嚴(yán)重監(jiān)管的一年?！睗?jì)安金信基金研究中心副總經(jīng)理王群航在接受《金證券》記者采訪時(shí)表示，隨著監(jiān)管政策的不斷出爐，私募也將受到更加嚴(yán)格的監(jiān)管。