IPO監(jiān)管不斷升級，新股配售對象違規(guī)行為再度被張榜公布。昨天，中國證券業(yè)協(xié)會公布的今年首批IPO配售對象黑名單顯示，43個(gè)首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目中，違反規(guī)定的31個(gè)股票配售對象列入黑名單，知名機(jī)構(gòu)扎堆，其中，有5家公募基金上黑榜。

　　5家公募上黑榜

　　證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站3月9日公告稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的詢價(jià)與申購行為，根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，協(xié)會決定對2014年9-12月期間的華電重工、東方電纜、九洲藥業(yè)、國信證券、凱發(fā)電氣、燕塘乳業(yè)等43個(gè)首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目中，違反《規(guī)范》第四十五條規(guī)定的31個(gè)股票配售對象列入黑名單，包括12家機(jī)構(gòu)和19位牛散。

　　記者注意到，在這份黑名單中，出現(xiàn)多家知名機(jī)構(gòu)身影。其中有5家公募基金上榜，分別為中郵基金、上投摩根、信達(dá)澳銀、華富基金和中歐基金。

　　違規(guī)行為有兩種

　　根據(jù)證券業(yè)協(xié)會公布的信息顯示，31個(gè)股票配售對象列入黑名單的違規(guī)行為基本包括兩種，即提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購以及網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購違反規(guī)定。

　　其中，中郵基金旗下兩只基金分別為中郵核心優(yōu)選和中郵核心競爭力均由于提交有效報(bào)價(jià)但未參與申購而被點(diǎn)名。此外，上投摩根旗下有兩只產(chǎn)品因同時(shí)參與網(wǎng)上和網(wǎng)下申購而被列入了黑名單，其余3家公募均有一只產(chǎn)品違規(guī)申購而上了黑榜。

　　除了幾家機(jī)構(gòu)之外，牛散的打新熱情也是分外高漲。其中有多位牛散皆因網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)申購而被列入黑名單。

　　7位牛散遭重罰

　　記者注意到，與大多數(shù)上黑榜對象被罰停止“打新”半年不同，有7位牛散受到停止“打新”一年的處罰。

　　具體看，焦力松自有資金投資賬戶、夏路自有資金投資賬戶、連明自有資金投資賬戶、周海虹自有資金投資賬戶、翁金海自有資金投資賬戶、謝仁國自有資金投資賬戶、陳順?biāo)杂匈Y金投資賬戶，前四位列入黑名單時(shí)限自2015年3月9日至2016年3月8日，后三位列入黑名單時(shí)限自2014年12月1日至今年11月30日。