基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)規(guī)范正式明確。中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱"協(xié)會(huì)"）昨日正式發(fā)布《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》（下稱《指引》），并自明年2月1日正式開始實(shí)施。

　　《基金法》規(guī)定，基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售、份額登記、核算、估值、信息技術(shù)系統(tǒng)等事項(xiàng)。根據(jù)基金法規(guī)定的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的范圍，《指引》明確"基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)"指外包機(jī)構(gòu)為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。

　　外包機(jī)構(gòu)展業(yè)不設(shè)行政許可，但在展業(yè)前須到協(xié)會(huì)備案，協(xié)會(huì)對(duì)其申請(qǐng)資料的完整性進(jìn)行核對(duì)，材料齊備即可給予備案。同時(shí)，協(xié)會(huì)針對(duì)基金業(yè)務(wù)外包活動(dòng)實(shí)行事后自律管理。

　　協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，《指引》旨在引導(dǎo)基金管理人采用業(yè)務(wù)外包的方式發(fā)行產(chǎn)品，并要求基金管理人審慎確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍，甄選外包機(jī)構(gòu)。

　　目前具備開展基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)能力的機(jī)構(gòu)自身業(yè)務(wù)種類較多，可提供抵押品管理、全面信息服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理等更多種增值功能服務(wù)。對(duì)此，除明確外包機(jī)構(gòu)須具備相應(yīng)營(yíng)運(yùn)資質(zhì)外，《指引》著重強(qiáng)化了外包業(yè)務(wù)的獨(dú)立性要求，規(guī)定其應(yīng)采取有效的內(nèi)控與隔離措施保證外包業(yè)務(wù)獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，防范利益沖突和輸送。外包機(jī)構(gòu)展業(yè)同時(shí)提供托管服務(wù)的，須設(shè)立專門的團(tuán)隊(duì)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)之間須建立必要的業(yè)務(wù)隔離。

　　在規(guī)范內(nèi)容上，《指引》重點(diǎn)關(guān)注了外包業(yè)務(wù)中基金銷售、銷售支付、份額登記和估值核算環(huán)節(jié)的制度安排，基金管理人和外包機(jī)構(gòu)可據(jù)此制定進(jìn)一步的操作規(guī)范。《指引》鼓勵(lì)基金管理人將份額登記業(yè)務(wù)外包，但考慮到私募股權(quán)基金和證券投資基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)的復(fù)雜性不同，《指引》保留了私募基金管理人自行辦理較為簡(jiǎn)單的份額登記業(yè)務(wù)的權(quán)利。

　　此外，為了保證客戶資金安全，《指引》還作出了第三方監(jiān)督的安排。