銀華基金遭北京證監(jiān)局突擊檢查 媒體稱頗為蹊蹺
- 發(fā)布時間:2015-05-26 09:00:41 來源:北京青年報 責任編輯:田燕
一則有關(guān)銀華基金被突擊檢查的消息昨天下午在不少基金公司人士以及微信朋友圈內(nèi)被迅速傳播。據(jù)傳,位于北京辦公區(qū)的銀華基金公司,昨天遭到了北京證監(jiān)局的突擊檢查,在檢查現(xiàn)場,銀華基金公司所有基金經(jīng)理和助理的手機都被收走,開機密碼也被拿走。對此,銀華基金官方回應(yīng),僅為例行檢查。
此次檢查頗為蹊蹺。繼證監(jiān)會“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”部署第一批和第二批案件之后,證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸上周五剛剛通報,再次集中部署第三批案件,共涉及12起異常交易類案件,主要針對六類新型市場操縱行為。
這六類新型市場操作行為包括迎合市場炒作熱點,編題材講故事,以內(nèi)容虛假、夸大、不確定的信息影響股價;制造、利用信息優(yōu)勢,多個主體機構(gòu)聯(lián)合操縱股價;以市值管理名義與上市公司及其控股股東、實際控制人以及公司高管內(nèi)外聯(lián)手操縱股價;在公募和私募等不同資管產(chǎn)品及其他主體之間通過價格操縱輸送不當利益;利用“天價”標桿股影響市場估值,聯(lián)合操縱多只或一類股票;市場操縱與內(nèi)幕交易等并行交織的其他違法違規(guī)行為。
但對于此次檢查,銀華基金方面僅表示,北京證監(jiān)局確實于昨天對公司實行了例行檢查,檢查的范圍也很正常,公司目前運作一切正常。對于具體細節(jié),并未做更多解釋。
通常情況下,證監(jiān)會和地方證監(jiān)局的檢查分為現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。前者就是監(jiān)管層的人員直接到公司檢查,后者采取的形式就是由基金公司上報相關(guān)的數(shù)據(jù)和材料,或者有監(jiān)管層通過系統(tǒng)連接的方式直接獲取基金公司相關(guān)數(shù)據(jù)等。現(xiàn)場檢查,又分為常規(guī)現(xiàn)場檢查、專項檢查和特定目的檢查。
常規(guī)檢查每個轄區(qū)不同,這種檢查會對公司做出綜合全面的檢查,檢查范圍涉及公司的法規(guī)、制度以及執(zhí)行情況等多方面,并會根據(jù)檢查情況提出相應(yīng)的建議。這種檢查耗時很長,一般檢查人員由3到4人組成,檢查時間需1個月,后期的反饋和溝通則耗時更長。地方證監(jiān)局通常每個季度都會對基金公司檢查一次,每個季度的檢查重點不同。
專項檢查,往往是監(jiān)管層根據(jù)當下的市場熱點做出檢查,比如市場火熱的時候,監(jiān)管層就會針對基金銷售、內(nèi)幕交易、老鼠倉等等,有時又會針對基金公司的信息系統(tǒng)安全進行檢查。這種檢查有時候也往往會讓基金公司自查提交報告,然后由監(jiān)管層抽取一部分基金公司進行檢查的模式。與前兩者不同的是,特定目的檢查,目的性很強。通常情況下,從檢查的主體代表、檢查性質(zhì)就能基本得出相關(guān)問題的結(jié)論。吳琳琳
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