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上交所發(fā)布非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌業(yè)務(wù)指引

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-12-04 06:37:36  來(lái)源：今日早報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：畢曉娟

　　上交所發(fā)布非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌業(yè)務(wù)指引

　　據(jù)上交所網(wǎng)站12月3日消息，為規(guī)范非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌條件確認(rèn)行為，維護(hù)債券市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》、《上海證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所制定了《上海證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌條件確認(rèn)業(yè)務(wù)指引》，并自發(fā)布之日起施行。

　　指引中指出，發(fā)行人、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向符合《上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的合格投資者非公開(kāi)發(fā)行公司債券，且發(fā)行對(duì)象合計(jì)不得超過(guò)200人。

　　另外，發(fā)行人、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)本所電子申報(bào)系統(tǒng)提交非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)文件包括，非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書(shū)、公司債券募集說(shuō)明書(shū)、發(fā)行人有權(quán)機(jī)構(gòu)關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行公司債券相關(guān)事項(xiàng)的決議并附公司章程及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)、發(fā)行人最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告或會(huì)計(jì)報(bào)表（并注明是否經(jīng)審計(jì)）等。

　　據(jù)上海證券報(bào)

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