因股權(quán)激勵方案提前“走光”，麗珠集團(tuán)時任董秘李如才和中信證券首席醫(yī)藥研究員張明芳的名字聯(lián)系到了一起。記者昨天獲悉，去年轟動一時的“泄密門”調(diào)查已經(jīng)結(jié)束，證監(jiān)會正式下發(fā)了對兩人的處罰通知。與此同時，內(nèi)幕信息形成的全過程也被曝光。

　　“泄密門”禍起股權(quán)激勵

　　證監(jiān)會披露，2014年3月初，麗珠集團(tuán)成立了以時任董事會秘書李如才為主的股權(quán)激勵項(xiàng)目組，負(fù)責(zé)推進(jìn)股權(quán)激勵事項(xiàng)。當(dāng)年5月8日，麗珠集團(tuán)股權(quán)激勵項(xiàng)目組向麗珠集團(tuán)董事長朱某國報送了《關(guān)于集團(tuán)股權(quán)激勵方案要點(diǎn)的請示》。朱某國確定麗珠集團(tuán)股權(quán)激勵方案要點(diǎn)。

　　證監(jiān)會認(rèn)定，麗珠集團(tuán)股權(quán)激勵事項(xiàng)，屬于《證券法》第七十五條第(八)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。李如才等人是內(nèi)幕信息的知情人。這也為李如才日后將股權(quán)激勵內(nèi)容透露給證券界首席醫(yī)藥研究員張明芳埋下了隱患。

　　一通電話搞定內(nèi)幕信息

　　據(jù)了解，2012年10月之前張明芳和李如才二人已經(jīng)認(rèn)識，但截至2014年6月6日前，張明芳與李如才及麗珠集團(tuán)的其他人員未有過任何接觸。

　　2014年6月3日，張明芳到成都參加中信證券投資策略會。在其6月5日主持的醫(yī)藥專場交流會上，有基金經(jīng)理和研究員詢問麗珠集團(tuán)股權(quán)激勵事項(xiàng)，并建議張明芳對麗珠集團(tuán)研究覆蓋。一場內(nèi)幕交易信息泄露的前奏就此拉響。

　　2014年6月6日上午10點(diǎn)41分17秒，張明芳主動聯(lián)系李如才，通話時長2分鐘。張明芳在電話中提到大智慧5月兩次連續(xù)報道的內(nèi)容“麗珠集團(tuán)股權(quán)激勵將于今年上半年完成，囊括股票、期權(quán)等多種形式；麗珠集團(tuán)股權(quán)激勵草案初定業(yè)績目標(biāo)為利潤增長15%-25%”，并向李如才詢問股權(quán)激勵的時間、形式和行權(quán)條件等進(jìn)展情況。李如才將麗珠集團(tuán)正在準(zhǔn)備股權(quán)激勵計(jì)劃，近期會有公告的情況一五一十全部告知張明芳。

　　兩當(dāng)事人領(lǐng)罰

　　據(jù)了解，在與李如才通過電話后，張明芳指示其助手王某立即編輯一條關(guān)于麗珠集團(tuán)擬實(shí)施股權(quán)激勵的信息。該信息的定稿內(nèi)容為：“中信醫(yī)藥張明芳，麗珠集團(tuán)重大跟蹤”麗珠集團(tuán)將于下周二公布管理層限制性股票+期權(quán)方案。上述信息于當(dāng)天上午11時15分至17分發(fā)布到“中信醫(yī)藥張明芳400”、“中信醫(yī)藥張明芳A&A”等15個微信群。同時，張明芳將該信息轉(zhuǎn)發(fā)到了自己的微信朋友圈。

　　于是，麗珠集團(tuán)將于6月10日公布的管理層限制性股票＋期權(quán)方案6月6日就出現(xiàn)在醫(yī)藥首席分析師張明芳的微信群里。在證監(jiān)會嚴(yán)打老鼠倉、內(nèi)幕交易之風(fēng)正處高溫態(tài)勢，醫(yī)藥一姐如此明目張膽在微信群泄露內(nèi)幕信息，膽量確實(shí)過人。

　　該信息所涉股權(quán)激勵方案與麗珠集團(tuán)擬實(shí)施的股權(quán)激勵方案條件及擬公告的時間完全一致。

　　至此，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：對張明芳和李如才分別處以20萬元和10萬元的罰款。