信用建設(shè)

　　據(jù)新華社電 中國(guó)證監(jiān)會(huì)7月31日公布的2014年證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信情況顯示，2014年度我國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)水平得到進(jìn)一步提高，大多數(shù)市場(chǎng)參與主體沒有失信記錄。

　　數(shù)據(jù)顯示，2383家、占比91%的上市公司當(dāng)年沒有失信記錄；80家、占比67%的證券公司沒有失信記錄；80家、占比84%的基金管理公司沒有失信記錄；136家、占比89%的期貨公司沒有失信記錄。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，截至2014年年底，中國(guó)證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)累計(jì)收錄誠(chéng)信信息69545條，涵蓋了發(fā)行人、上市公司、證券公司、期貨公司、基金管理公司、私募基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、高管人員和從業(yè)人員以及其他相關(guān)市場(chǎng)主體的監(jiān)管執(zhí)法信息、媒體反映信息、履行承諾信息等。

　　從主要梳理數(shù)據(jù)來看，2014年度資本市場(chǎng)存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)總體上較少，總計(jì)394家，其中失信記錄數(shù)量最多的機(jī)構(gòu)是上市公司，總計(jì)231家，占當(dāng)年存在失信記錄機(jī)構(gòu)總數(shù)的比例超過57%。其次為41家機(jī)構(gòu)投資者和40家證券公司，其他各類機(jī)構(gòu)整體上失信記錄數(shù)量均保持在較低水平，其中新三板公司和律師事務(wù)所各為1家。

　　資本市場(chǎng)存在違法失信記錄的人員數(shù)量總計(jì)1080人，占比最大的是上市公司人員，總計(jì)634人，包括董事、監(jiān)事、高管及其他相關(guān)責(zé)任人員，約占當(dāng)年全部失信人數(shù)的59%。排名第二的是自然人投資者，共有211名自然人投資者出現(xiàn)失信行為，占比約為20%。再次為會(huì)計(jì)師事務(wù)所及資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)人員105人，約占9.7%。從各類人員失信記錄數(shù)量上看，證券公司、基金公司、期貨公司存在失信記錄的人員數(shù)量相對(duì)較少。

　　從失信行為內(nèi)容上看，2014年失信行為的違法成本持續(xù)增加，失信行為被揭露和懲戒的可能性在逐步加大。失信行為總體呈現(xiàn)多樣化態(tài)勢(shì)，包括信息披露違法失信、市場(chǎng)交易違法失信、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)違法失信、內(nèi)控管理違法失信等多種形式，其中信息披露違法失信行為占據(jù)主要部分。隨著對(duì)主要失信行為的嚴(yán)格監(jiān)管執(zhí)法，不同違法失信行為會(huì)雜交、糅合，制造或者利用信息優(yōu)勢(shì)、借助職務(wù)便利等可能將以“創(chuàng)新”的面目出現(xiàn)。

　　張曉軍說，誠(chéng)信是資本市場(chǎng)健康、穩(wěn)定、繁榮發(fā)展的重要基礎(chǔ)。2014年度誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)的定量和定性分析，體現(xiàn)了一年來證監(jiān)會(huì)立足“兩維護(hù)、一促進(jìn)”，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局，積極推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，持續(xù)加強(qiáng)市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的重要成果，為進(jìn)一步提升資本市場(chǎng)誠(chéng)信水平，強(qiáng)化守信激勵(lì)、失信懲戒的誠(chéng)信約束作用提供了較好的基礎(chǔ)和參考。