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全國股轉(zhuǎn)公司4月啟動主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價

  • 發(fā)布時間：2016-03-31 02:43:17  來源：中國證券報  作者：王小偉  責(zé)任編輯：蘇杭

　　全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司30日發(fā)布通知，其中指出，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)將于4月1日起開展主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作。

　　根據(jù)通知，主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為記錄以負(fù)面行為發(fā)現(xiàn)日為記錄時點，2016年4月1日后發(fā)現(xiàn)的負(fù)面行為作為執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價的評價依據(jù)；自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況以相關(guān)決定書的日期為納入各評價期間的時點。主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價首次月度評價期間為2016年4月1日至2016年4月30日，并于2016年5月10日前公示4月主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況；主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價首次年度評價期間為2016年5月1日至2017年4月30日，并于2017年8月31日前公示所有主辦券商年度評價結(jié)果。

　　全國股轉(zhuǎn)公司將根據(jù)市場變化在征求市場意見的基礎(chǔ)上適時對評價辦法中的《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為清單》及《主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價指標(biāo)與評值標(biāo)準(zhǔn)》中的評價指標(biāo)、相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)重及區(qū)間系數(shù)等具體評值標(biāo)準(zhǔn)進行調(diào)整。全國股轉(zhuǎn)公司表示，將繼續(xù)總結(jié)工作實踐，不斷完善主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價相關(guān)工作。

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