羊年最后一個(gè)交易日(2月5日)盤后，上海證券交易所(以下簡稱上交所)在日常信息披露監(jiān)管中通報(bào)，華泰證券股份有限公司股東江蘇省蘇豪控股集團(tuán)有限公司(以下簡稱蘇豪控股)及其—致行動(dòng)人江蘇省蘇豪國際集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱蘇豪股份)在華泰證券股份買賣方面存在違規(guī)事項(xiàng)。對(duì)此做出如下紀(jì)律處分決定:對(duì)蘇豪控股集團(tuán)有限公司和蘇豪國際集團(tuán)股份有限公司予以公開譴責(zé)。同時(shí)上交所將抄報(bào)江蘇省人民政府，并將記入上市公司誠信檔案。

　　此前，經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，華泰證券2014年10月至12月期間客戶中有516個(gè)使用HOMS系統(tǒng)和同花順系統(tǒng)接入的主賬戶?！靶再|(zhì)惡劣，情節(jié)嚴(yán)重”證監(jiān)會(huì)對(duì)華泰證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得1823.53萬元，并處以5470.58萬元罰款。

　　值得一提的是，不僅如此，華泰證券中山北路營業(yè)部客戶因高傭金狀告營業(yè)部被罰返還26萬傭金之事也被鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)。

　　在過去短短5個(gè)月里，華泰證券屢遭監(jiān)管通報(bào)，13人的董事會(huì)中包括董事長吳萬善在內(nèi)共計(jì)5名董事相繼請(qǐng)辭，令市場(chǎng)不免擔(dān)心華泰證券的組織構(gòu)架和公司經(jīng)營出現(xiàn)問題。

　　股東被上交所公開譴責(zé)

　　據(jù)每日經(jīng)濟(jì)新聞報(bào)道， 2月5日盤后，上交所在日常信息披露監(jiān)管中通報(bào)，華泰證券股份有限公司股東江蘇省蘇豪控股集團(tuán)有限公司(以下簡稱蘇豪控股)及其—致行動(dòng)人江蘇省蘇豪國際集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱蘇豪股份)在華泰證券股份買賣方面存在違規(guī)事項(xiàng)，并于2016年1月13日召開紀(jì)律處分委員會(huì)，形成了紀(jì)律處分決定。

　　經(jīng)查明， 截至2015年12月2日，蘇豪控股和蘇豪股份累計(jì)減持上市公司A股9967.35萬股，合計(jì)持股比例降為4.932%，違規(guī)減持金額約2.4億元。期間，上述股東在被告知其減持行為已違反證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定后，蘇豪股份仍于2015年11月6日繼續(xù)減持上市公司A股股份12萬股，蘇豪控股于2015年11月9日、10日分別繼續(xù)減持上市公司A股股份200萬股及100萬股。

　　蘇豪控股和蘇豪股份的減持行為不符合《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2015〕18號(hào)》第—條關(guān)于“從即日起6個(gè)月內(nèi)，上市公司控股股東和持股5%以上股東(以下并稱大股東)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得通過二級(jí)市場(chǎng)減持本公司股份”的要求，且減持股份的數(shù)量和金額巨大，情節(jié)嚴(yán)重。

　　蘇豪控股和蘇豪股份的上述行為違反了《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2015〕18號(hào)》第—條及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條等有關(guān)規(guī)定。鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上證所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.2條及《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，做出如下紀(jì)律處分決定:對(duì)蘇豪控股集團(tuán)有限公司和蘇豪國際集團(tuán)股份有限公司予以公開譴責(zé)。對(duì)于上述紀(jì)律處分，上交所將抄報(bào)江蘇省人民政府，并將記入上市公司誠信檔案。

　　據(jù)悉，截至2015年7月7日，蘇豪控股及其控股子公司蘇豪股份作為—致行動(dòng)人，合計(jì)持有華泰證券A股股份3.66億股，占總股本比例為5.1%。

　　涉嫌違法違規(guī) 證監(jiān)會(huì)擬重罰超5470萬

　　據(jù)人民網(wǎng)報(bào)道，華泰證券在2013年7月接入恒生HOMS系統(tǒng)，2014年10月至12月期間接入同花順的外接系統(tǒng)。經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，華泰證券客戶中有516個(gè)使用HOMS系統(tǒng)和同花順系統(tǒng)接入的主賬戶。

　　而在今年7月12日證監(jiān)會(huì)發(fā)布新規(guī)之后，華泰證券仍未采取有效措施嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性，未切實(shí)防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動(dòng)，新增下掛子賬戶102個(gè)。

　　“性質(zhì)惡劣，情節(jié)嚴(yán)重?！边@是證監(jiān)會(huì)在《行政處罰事先告知書》中對(duì)華泰證券行為的定性。

　　對(duì)此，證監(jiān)會(huì)擬決定從重處罰：對(duì)華泰證券責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得1823.53萬元，并處以5470.58萬元罰款；對(duì)時(shí)任華泰證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理胡智及信息技術(shù)部副總經(jīng)理陳棟均給予警告，并處以10萬元罰款。

　　另值得一提的是，之后華泰證券在其官網(wǎng)發(fā)布公告稱，根據(jù)新的監(jiān)管要求，公司計(jì)劃于9月25日收市后，陸續(xù)暫停提供同花順手機(jī)客戶端、網(wǎng)易財(cái)經(jīng)APP、鑫財(cái)通、萬德APP等下單服務(wù)。

　　“證監(jiān)會(huì)對(duì)華泰證券等券商的重罰，說明只有提高違法違規(guī)的成本才是穩(wěn)定股市的一劑良藥?！敝?jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝則分析稱，長期以來，證券公司配資業(yè)務(wù)游走在法律邊緣，為零的違法成本、莊家式的獲利對(duì)他們而言，誘惑實(shí)在太大，并且因?qū)医恢苟桥C監(jiān)會(huì)出手制止。嚴(yán)查場(chǎng)外配資是一項(xiàng)長期工程，市場(chǎng)制度不完善、投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱等因素，是場(chǎng)外杠桿資金瘋行的主要因素。

　　7月12日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》?！兑庖姟沸略隽藢?duì)中國結(jié)算的賬戶實(shí)名檢查及管理要求，首次明確信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)等相關(guān)方直接或間接違法從事證券活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)清理整頓，在6月12日前的存量可以持續(xù)運(yùn)行并逐步規(guī)范，但不得新增客戶、賬戶和資產(chǎn)。此外，《意見》還強(qiáng)化了監(jiān)管力度，對(duì)涉嫌犯罪行為將依法移送公安機(jī)關(guān)。

　　隱瞞客戶 被罰返還26萬傭金

　　據(jù)揚(yáng)子晚報(bào)報(bào)道，說好按萬分之三收傭金，真正到收的時(shí)候，就變成了千分之三?？蛻粜づ吭诠墒兄谐山豢偨痤~為1億多元，產(chǎn)生手續(xù)費(fèi)29萬多元。肖女士發(fā)覺不對(duì)頭，回過頭計(jì)算了一下傭金的收取比例，發(fā)現(xiàn)除了按規(guī)定不收取手續(xù)費(fèi)的交易之外，其他交易還是按照千分之三的比例收取的手續(xù)費(fèi)。2015年6月25日，肖女士的丈夫就此事與華泰證券中山北路營業(yè)部程某進(jìn)行交涉，要求他做出解釋，為什么承諾的萬分之三最后還是按千分之三收取。

　　南京鼓樓法院審理了一起股民和證券公司之間的證券交易委托糾紛。法院認(rèn)為，華泰證券公司的理財(cái)顧問程某未對(duì)傭金收取比例事項(xiàng)作出清晰提示，判決華泰證券中山北路營業(yè)部返還原告肖女士傭金26萬余元，華泰證券公司對(duì)此承擔(dān)補(bǔ)充清償責(zé)任。

　　鼓樓法院審理后認(rèn)為，肖女士與中山北路營業(yè)部之間系證券交易委托關(guān)系，肖女士通過手機(jī)點(diǎn)擊“同意簽署”即表明其與中山北路營業(yè)部就信用賬戶的委托關(guān)系簽訂合同。根據(jù)雙方陳述及證人證言，在投資者進(jìn)行手機(jī)操作時(shí)，可選擇點(diǎn)擊查看《華泰證券融資融券業(yè)務(wù)合同》、《華泰證券融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)提示書》的具體內(nèi)容。而《華泰證券融資融券業(yè)務(wù)合同》共計(jì)16頁，內(nèi)容繁雜，也并未對(duì)傭金比例作出明確規(guī)定，投資者在手機(jī)上進(jìn)行操作時(shí)，難以全面準(zhǔn)確掌握其內(nèi)容，也無從得知信用賬戶傭金比例為千分之三的規(guī)定。作為專業(yè)的證券公司，應(yīng)當(dāng)將傭金收取比例事項(xiàng)作出清晰的提示，僅憑《華泰證券融資融券業(yè)務(wù)合同》中的籠統(tǒng)規(guī)定及系統(tǒng)中顯示的“默認(rèn)合約利率”，無法證明其已就千分之三的傭金收取比例與投資者達(dá)成一致。

　　結(jié)合中山北路營業(yè)部提交的“漲樂財(cái)付通——開通融資融券操作說明”中存在“萬三傭金交易，費(fèi)率超低”的內(nèi)容，并參考肖女士股票賬戶的傭金收取比例及證人房某的陳述，鼓樓法院酌情認(rèn)定肖女士與中山北路營業(yè)部之間關(guān)于信用賬戶的傭金比例按照萬分之三計(jì)算。依照我國《民法通則》及《合同法》有關(guān)規(guī)定，判決華泰證券南京中山北路營業(yè)部返還肖女士傭金261923.7元，華泰證券公司對(duì)于中山北路營業(yè)部的上述債務(wù)承擔(dān)補(bǔ)充清償責(zé)任。

　　陷治理窘境 多名高管離任

　　據(jù)中國經(jīng)營報(bào)報(bào)道，在過去短短3個(gè)月里，華泰證券高層人事巨變。華泰證券公告稱，12月18日公司董事會(huì)收到執(zhí)行董事、董事長吳萬善的書面辭職報(bào)告。自今年10月以來，華泰證券獨(dú)立非執(zhí)行董事張捷、沈坤榮、陳志斌，非執(zhí)行董事應(yīng)文祿、監(jiān)事毛慧鵬相繼請(qǐng)辭。

　　短時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)包括董事長在內(nèi)的5名董事會(huì)成員相繼請(qǐng)辭，這在業(yè)內(nèi)相當(dāng)罕見。華泰證券方面提到，“獨(dú)立董事張捷和沈坤榮辭職依據(jù)的是《教育部辦公廳關(guān)于開展黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職情況專項(xiàng)檢查的通知》(教人廳函〔2015〕11號(hào))(2015年11月發(fā)布)等文件的要求。應(yīng)文祿、毛慧鵬則均系公司股東江蘇高科技投資集團(tuán)有限公司委派至我司擔(dān)任監(jiān)事。上述兩人離任均因股東江蘇高科技投資集團(tuán)有限公司工作安排方面的原因?！?/p>

　　與此同時(shí)，四名獨(dú)董離職后，短時(shí)間內(nèi)尚未增補(bǔ)新任獨(dú)董，華泰證券還面臨著獨(dú)立非執(zhí)行董事不足董事會(huì)成員1/3的局面。

　　華泰證券方面提及，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及公司《章程》的規(guī)定，沈坤鵬、陳志斌的辭職申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在繼任獨(dú)立非執(zhí)行董事到位，填補(bǔ)其缺額后生效。也就是說，在公司股東大會(huì)未選舉出新任獨(dú)立非執(zhí)行董事之前，上述兩人還需繼續(xù)履行公司獨(dú)立非執(zhí)行董事及發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)委員、審計(jì)委員會(huì)委員職責(zé)。

　　雖然華泰證券認(rèn)為董事長和獨(dú)董、非執(zhí)行董事離職的主要因外部因素與華泰證券本身經(jīng)營、人事并無關(guān)聯(lián)。但是，13人的董事會(huì)中包括董事長共計(jì)5名董事請(qǐng)辭，令市場(chǎng)不免擔(dān)心這將影響到華泰證券的組織構(gòu)架和公司經(jīng)營。