證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11日表示，為更有效地落實強(qiáng)化黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任的要求，切實防范稽查執(zhí)法權(quán)力運行中的廉政風(fēng)險，證監(jiān)會發(fā)布了《中國證監(jiān)會稽查辦案十項禁令》(簡稱《十項禁令》)，公開接受社會監(jiān)督。

　　鄧舸指出，稽查執(zhí)法權(quán)是證監(jiān)會履行監(jiān)管職責(zé)的一項核心權(quán)力，也是證監(jiān)會推動監(jiān)管轉(zhuǎn)型，履行“兩維護(hù)、一促進(jìn)”職責(zé)的根本保障?；閳?zhí)法作為依法治市的最基本、最常見形態(tài)，既是維護(hù)市場公信力和投資者信心的最直觀、最有力保障，又是維護(hù)市場秩序和化解市場風(fēng)險的最直接、最有效手段，在穩(wěn)定市場、修復(fù)市場、建設(shè)市場的過程中發(fā)揮著不可替代的重要作用。

　　稽查執(zhí)法的一舉一動直接影響到市場各方的切身利益，也一直是社會廣泛關(guān)注的焦點。一方面，與行政審批相比，稽查執(zhí)法工作具有對抗性強(qiáng)等特點，如果稽查執(zhí)法權(quán)力使用不當(dāng)，會對被調(diào)查對象的合法權(quán)益造成損害;另一方面，隨著我國資本市場的深入發(fā)展，稽查執(zhí)法工作面臨的環(huán)境愈加復(fù)雜敏感，稽查執(zhí)法權(quán)力在運行過程中易受各種主客觀因素的干擾和誘惑。如果稽查人員在辦案中瀆職懈怠，將會影響公正、公平、公開的市場秩序。

　　鄧舸強(qiáng)調(diào)，如何規(guī)范證券期貨市場稽查行為、強(qiáng)化證券期貨市場稽查紀(jì)律、防范證券期貨市場稽查廉政風(fēng)險，既是證監(jiān)會落實黨中央國務(wù)院黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任的客觀要求，也是證監(jiān)會稽查系統(tǒng)完善基礎(chǔ)性制度建設(shè)、切實提升執(zhí)法效能的必然選擇。

　　前期，證監(jiān)會組織力量系統(tǒng)梳理了當(dāng)前證券期貨市場稽查執(zhí)法工作全環(huán)節(jié)中實際存在和可能發(fā)生的廉政風(fēng)險點，并在廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，結(jié)合證券期貨市場稽查執(zhí)法工作的特點，研究出臺了《十項禁令》。該禁令對案件線索報送、立案、取證、認(rèn)定等稽查工作全部流程，重點對稽查人員在辦案過程中可能出現(xiàn)的十個方面的行為作了禁止性規(guī)定。

　　與此同時，證監(jiān)會依據(jù)《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等規(guī)定，研究出臺了《稽查辦案十項禁令紀(jì)律處分及追究法律責(zé)任辦法》，確?！妒椊睢仿涞綄嵦帯?

　　鄧舸表示，希望社會各界繼續(xù)關(guān)心、支持資本市場稽查執(zhí)法工作，積極監(jiān)督稽查執(zhí)法中各類不當(dāng)行為，督促證監(jiān)會規(guī)范各項稽查執(zhí)法活動，從而有效落實黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任的要求，切實防范、處置稽查執(zhí)法權(quán)力運行中的廉政風(fēng)險，更好的維護(hù)公正、公平、公開的市場秩序，維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)我國資本市場的健康發(fā)展。

　　證監(jiān)會對涂忠華等五人操縱股價案作出處罰

　　證監(jiān)會日前對涂忠華等五人操縱股價案件作出行政處罰決定，沒收違法所得19731643.71元，并處以等額罰款。本案系多名自然人以私募基金為平臺，共同操縱股價的典型案例，涉及共同操縱諸多焦點問題。

　　證監(jiān)會認(rèn)定，2013年10月至2014年3月，涂忠華、王偉力、薛文聰、周強(qiáng)、郭偉文五人，以深圳市元成資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱元成公司)名義招攬理財客戶，以涂忠華為主導(dǎo)，使用“蔣某軍”等18個證券賬戶，采取盤中利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣、在自己實際控制的賬戶間交易、虛假申報撤單、尾市拉抬等方式，大量交易“九鼎新材”、“新海股份”兩只股票，獲利19731643.71元。其中，涂忠華負(fù)責(zé)總的投資策略、熱點及下單決策，其他四人參與討論，同時下單、交叉操作、在賬戶之間交易并在網(wǎng)絡(luò)發(fā)帖配合炒作。涂忠華在共同操縱中起主要作用，薛文聰是大股東，王偉力、周強(qiáng)、郭偉文起次要作用。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，并綜合衡量不同當(dāng)事人在本案共同違法中的職責(zé)、作用等因素，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收蔣某軍等15個賬戶違法所得13947638.67元，并對涂忠華、薛文聰、王偉力、周強(qiáng)、郭偉文處以13947638.67元的罰款。該部分罰款，由涂忠華承擔(dān)5579055.46元，薛文聰承擔(dān)4184291.60元，王偉力、周強(qiáng)、郭偉文分別承擔(dān)1394，763.87元;沒收涂某根等3個賬戶違法所得5784005.04元，并對涂忠華處以5784005.04元罰款。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，本案系多名自然人以私募基金為平臺，共同操縱股價的典型案例。涂忠華等人提出，本案被處罰主體應(yīng)該是元成公司，而非其個人。對此，證監(jiān)會認(rèn)為涂忠華等五人的操縱行為與公司組織完全割裂，其行為的開展不依附于公司的存在，元成公司僅是其招攬客戶的工具，元成公司各股東之間是松散的聯(lián)合體，沒有公司治理結(jié)構(gòu)相關(guān)文件，因此，證監(jiān)會將本案認(rèn)定為個人違法而非公司違法。

　　證監(jiān)會將繼續(xù)加強(qiáng)公司債券日常監(jiān)管

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11日表示，為促進(jìn)交易所債券市場規(guī)范發(fā)展，保護(hù)債券投資者合法權(quán)益，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，2015年9月，證監(jiān)會部署各證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)部分公司債券發(fā)行人開展現(xiàn)場檢查工作。各證監(jiān)局根據(jù)總體部署，結(jié)合轄區(qū)特點制定了檢查方案，認(rèn)真開展工作，對公司債券發(fā)行人信息披露、募集資金使用、公司財務(wù)會計、公司治理等方面進(jìn)行了檢查。此次公司債券發(fā)行人現(xiàn)場檢查工作有31家證監(jiān)局參與，共檢查105家發(fā)行人。目前現(xiàn)場檢查階段的工作已初步完成。

　　未來一段時間，各證監(jiān)局將針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，主要是個別發(fā)行人將募集資金轉(zhuǎn)借他人、募集資金專戶管理不規(guī)范、信息披露違規(guī)等問題，采取相應(yīng)的處罰及行政監(jiān)管措施。截至目前，已有6家證監(jiān)局對8家發(fā)行人及2家中介機(jī)構(gòu)出具了3份監(jiān)管警示函和8份監(jiān)管關(guān)注函。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》發(fā)布實施以來，公司債券市場呈現(xiàn)出快速發(fā)展的局面，較好地支持了實體經(jīng)濟(jì)。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)加強(qiáng)公司債券日常監(jiān)管工作，嚴(yán)格依法治市，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)從事涉非活動被查處

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸11日指出，證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)在工作中發(fā)現(xiàn)，個別區(qū)域性股權(quán)市場的少數(shù)掛牌企業(yè)(大部分為跨區(qū)域掛牌的企業(yè))，在有關(guān)中介機(jī)構(gòu)的協(xié)助下，宣稱已經(jīng)或者即將在區(qū)域性股權(quán)市場“上市”，向社會公眾發(fā)售或轉(zhuǎn)讓“原始股”，有的還承諾固定收益，其行為涉嫌非法活動;有些在區(qū)域性股權(quán)市場獲得會員資格的中介機(jī)構(gòu)，還設(shè)立“股權(quán)眾籌”融資平臺，為區(qū)域性股權(quán)市場掛牌企業(yè)以“股權(quán)眾籌”名義從事非法發(fā)行股票活動提供服務(wù)。對發(fā)現(xiàn)的這些涉非行為，證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)及時配合當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)和有關(guān)部門進(jìn)行了查處。

　　鄧舸表示，個別區(qū)域性股權(quán)市場的少數(shù)掛牌企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)從事涉非活動，反映出有關(guān)區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度不健全，對其掛牌企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)的管理存在疏漏。為推動區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范發(fā)展，防范金融風(fēng)險，維護(hù)社會穩(wěn)定，根據(jù)國務(wù)院關(guān)于區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管體制和監(jiān)管職責(zé)的規(guī)定，證監(jiān)會已函請各省級人民政府金融工作部門切實加強(qiáng)對區(qū)域性股權(quán)市場的監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)掛牌企業(yè)或中介機(jī)構(gòu)涉嫌從事非法活動的，及時移送公安機(jī)關(guān)依法查處;對未能有效履行管理職責(zé)，致使非法活動得以產(chǎn)生的區(qū)域性股權(quán)市場及其相關(guān)責(zé)任人員，予以嚴(yán)肅問責(zé)。(王小偉)