證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸昨日表示，公司債發(fā)行人首次現場檢查工作初步完成，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)加強公司債券日常監(jiān)管工作，嚴格依法治市，切實保護投資者合法權益。

　　為促進交易所債券市場規(guī)范發(fā)展，保護債券投資者合法權益，加強事中事后監(jiān)管，2015年9月，證監(jiān)會部署各證監(jiān)局對轄區(qū)內部分公司債券發(fā)行人開展現場檢查工作。各證監(jiān)局根據總體部署，結合轄區(qū)特點制定了檢查方案，認真開展工作，對公司債券發(fā)行人信息披露、募集資金使用、公司財務會計、公司治理等方面進行了檢查。此次公司債券發(fā)行人現場檢查工作有31家證監(jiān)局參與，共檢查105家發(fā)行人。

　　鄧舸介紹，未來一段時間，各證監(jiān)局將針對檢查中發(fā)現的問題，主要是個別發(fā)行人將募集資金轉借他人、募集資金專戶管理不規(guī)范、信息披露違規(guī)等問題，采取相應的處罰及行政監(jiān)管措施。截至目前，已有6家證監(jiān)局對8家發(fā)行人及2家中介機構出具了3份監(jiān)管警示函和8份監(jiān)管關注函。

　　鄧舸指出，《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》發(fā)布實施以來，公司債券市場呈現出快速發(fā)展的局面，較好地支持了實體經濟。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)加強公司債券日常監(jiān)管工作，嚴格依法治市，切實保護投資者合法權益。

　　同時，鄧舸還介紹了證監(jiān)會派出機構配合查處區(qū)域性股權市場掛牌企業(yè)涉嫌非法活動的情況。據了解，證監(jiān)會有關派出機構在工作中發(fā)現，個別區(qū)域性股權市場的少數掛牌企業(yè)（大部分為跨區(qū)域掛牌的企業(yè)），在有關中介機構的協(xié)助下，宣稱已經或者即將在區(qū)域性股權市場“上市”，向社會公眾發(fā)售或轉讓“原始股”，有的還承諾固定收益，其行為涉嫌非法活動；有些在區(qū)域性股權市場獲得會員資格的中介機構，還設立“股權眾籌”融資平臺，為區(qū)域性股權市場掛牌企業(yè)以“股權眾籌”名義從事非法發(fā)行股票活動提供服務。對發(fā)現的這些涉非行為，證監(jiān)會有關派出機構及時配合當地公安機關和有關部門進行了查處。

　　鄧舸指出，個別區(qū)域性股權市場的少數掛牌企業(yè)和中介機構從事涉非活動，反映出有關區(qū)域性股權市場的業(yè)務規(guī)則和管理制度不健全，對其掛牌企業(yè)和中介機構的管理存在疏漏。為推動區(qū)域性股權市場規(guī)范發(fā)展，防范金融風險，維護社會穩(wěn)定，根據國務院關于區(qū)域性股權市場監(jiān)管體制和監(jiān)管職責的規(guī)定，證監(jiān)會已函請各省級人民政府金融工作部門切實加強對區(qū)域性股權市場的監(jiān)管，發(fā)現掛牌企業(yè)或中介機構涉嫌從事非法活動的，及時移送公安機關依法查處；對未能有效履行管理職責，致使非法活動得以產生的區(qū)域性股權市場及其相關責任人員，予以嚴肅問責。

　　鄧舸提醒廣大投資者，區(qū)域性股權市場，名稱一般為股權交易中心、股權托管交易中心、股權交易所，這類機構是由省級人民政府負責監(jiān)管、主要服務于所在地省級行政區(qū)域內中小微企業(yè)的私募證券市場，按照有關法律法規(guī)，不得采取公開或者變相公開方式發(fā)行或轉讓證券，私募證券持有人累計不得超過200人。企業(yè)到區(qū)域性股權市場“掛牌”，不是到證券交易所“上市”。如發(fā)現有人公開銷售區(qū)域性股權市場掛牌企業(yè)的股票或債券，請不要購買，以免造成財產損失，并請及時向當地政府金融工作部門或公安機關舉報。（程丹）