昨日三大券商分別發(fā)布公告，對(duì)公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查一事作出說明，明確表示因融資融券業(yè)務(wù)開展過程中涉嫌違規(guī)，并將繼續(xù)全面配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　中信證券系兩融問題

　　中信證券在上交所發(fā)布公告，公司26日收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書。經(jīng)核實(shí)，此次調(diào)查的范圍是本公司在融資融券業(yè)務(wù)開展過程中，存在違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”規(guī)定之嫌。中信證券將繼續(xù)全面配合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。目前，本公司經(jīng)營(yíng)情況正常。

　　2015年，中信證券遭遇了20年來最大的一次危機(jī)，包括總經(jīng)理程博明在內(nèi)的多名高管被調(diào)查，卷入做空傳聞；董事長(zhǎng)王東明即將退休，日前又被爆出虛增互換業(yè)務(wù)規(guī)模上萬億。

　　海通證券回應(yīng)被查

　　海通證券今日發(fā)布公告表示，公司于 2015 年 11月 26 日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的《調(diào)查通知書》(稽查總隊(duì)調(diào)查通字 153122 號(hào))。公司對(duì)此調(diào)查高度重視，立即在公司內(nèi)部對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了緊急核查，并嚴(yán)格按照上市公司信息披露的有關(guān)規(guī)定，于2015 年 11 月 27 日晚間發(fā)布《海通證券股份有限公司關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)立案調(diào)查通知書的公告》(臨 2015-077)。之后，公司圍繞此次調(diào)查，繼續(xù)對(duì)公司的相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了進(jìn)一步核查。2015 年 11 月 28 日，經(jīng)多方了解核實(shí)，公司本次因在融資融券業(yè)務(wù)中涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

　　海通證券稱，后續(xù)，公司將繼續(xù)全面配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　國(guó)信證券兩融業(yè)務(wù)違規(guī)

　　繼中信證券、海通證券發(fā)布公告澄清被調(diào)查原因后，國(guó)信證券29日發(fā)布公告，對(duì)公司遭立案調(diào)查的情況進(jìn)行了說明。

　　國(guó)信證券表示，2015年 11 月 26 日，中信證券股份有限公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的調(diào)查通知書。經(jīng)公司核實(shí)，公司系在開展融資融券業(yè)務(wù)中涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”的規(guī)定而被立案調(diào)查。

　　國(guó)信證券表示，公司將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的上述調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。目前公司經(jīng)營(yíng)狀況正常。

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　　券商股資金集體出逃

　　上周五，A股上演“黑色星期五”，滬指大跌5.48%，深證成指暴跌6.31%。券商板塊掀跌停潮，板塊跌幅高達(dá)9.76%，領(lǐng)跌兩市行業(yè)板塊。東吳證券、華泰證券、國(guó)元證券、中信證券、興業(yè)證券、國(guó)信證券等19只個(gè)股集體跌停。

　　從資金流向看，券商板塊呈現(xiàn)集體凈流出，板塊累計(jì)凈流出資金高達(dá)68億元。具體來看，中信證券凈流出10.88億元，國(guó)金證券凈流出5.09億元。

　　兩融方面，券商股也遭融資客大幅凈償還。中信證券凈償還金額為6.61億元，居行業(yè)之首，興業(yè)證券、招商證券、海通證券的凈償還額也超過2億元。

　　市場(chǎng)分析人士指出，近期被查事件或?qū)?duì)券商各類業(yè)務(wù)產(chǎn)生一定沖擊。中信證券、國(guó)信證券所遭遇的更大風(fēng)險(xiǎn)，將來自立案調(diào)查可能面臨的處罰及落地后帶來的降級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

　　不過，機(jī)構(gòu)對(duì)券商股未來走勢(shì)仍表現(xiàn)得比較樂觀。

　　申萬宏源認(rèn)為，三季度是證券公司業(yè)績(jī)底部，四季度業(yè)績(jī)大概率環(huán)比改善，將對(duì)券商板塊的強(qiáng)周期屬性給予有力的支撐。券商板塊經(jīng)過近期上漲，整體PB仍處于合理區(qū)間。隨著市場(chǎng)轉(zhuǎn)向常態(tài)，資本市場(chǎng)改革的迫切需要，以IPO開閘為標(biāo)志，監(jiān)管環(huán)境已悄然發(fā)生根本性變化，券商行業(yè)自上而下的創(chuàng)新重新回歸快車道，證券行業(yè)的創(chuàng)新活躍度將逐步激發(fā)，從而推動(dòng)證券行業(yè)總體估值趨勢(shì)向上。