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涉嫌違規(guī) 中信證券國信證券遭證監(jiān)會立案調查

  • 發(fā)布時間：2015-11-27 08:45:22  來源：新華網(wǎng)  作者：佚名  責任編輯：王斌

　　2015年對證券行業(yè)而言，是多事之秋。此前已因各類問題，而受市場關注的中信證券和國信證券，昨日晚間又因收到證監(jiān)會立案調查通知書，而再次成為輿論關注焦點。

　　中信證券、國信證券昨日晚間分別公告稱，公司收到證監(jiān)會立案調查通知書，其中提及：因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》相關規(guī)定，證監(jiān)會決定對公司進行立案調查。

　　中信證券和國信證券均表示，將全面配合證監(jiān)會的相關調查工作，同時嚴格按照有關規(guī)定履行信息披露義務。目前，公司經(jīng)營情況正常。

　　事實上，今年以來，兩家上市券商就曾因被罰或被調查而受市場專注。據(jù)了解，中信證券今年以來先后因被暫停新開信用賬戶三個月、中信證券半數(shù)執(zhí)委會委員被調查或協(xié)助調查、原中信證券黨委書記王東明退休等，受到各大媒體追蹤報道。

　　而國信證券也因為融資融券業(yè)務中有違規(guī)行為，被證監(jiān)會責令增加內部合規(guī)檢查；今年6月份，證監(jiān)會披露的行政處罰書顯示，因借“馬甲”違規(guī)入股自己經(jīng)辦的首發(fā)(IPO)項目獲利1億元，國信證券投行部兩名前員工被證監(jiān)會處罰；10月23日，上任僅一年多，49歲的國信證券總裁陳鴻橋突然去世。

　　業(yè)內人士表示，一輪股市的暴漲暴跌，暴露出中國股市諸多問題，也讓一些鋌而走險、不經(jīng)意間觸碰法律紅線的券商和相關負責人浮出水面。

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