證監(jiān)會(huì)9日消息，證監(jiān)會(huì)9日至10日對(duì)11宗違法減持案件進(jìn)行聽(tīng)證。其中，9日上午安排5宗案件的聽(tīng)證，包括丹邦投資涉嫌違法減持丹邦科技、郭洪生涉嫌違法減持藍(lán)英裝備、王傳華涉嫌違法減持陽(yáng)谷華泰、中航投資控股有限公司涉嫌違法減持中航黑豹、華仁世紀(jì)集團(tuán)涉嫌違法減持華仁藥業(yè)案。其他案件將安排在10日上午9時(shí)和下午2時(shí)分別進(jìn)行。

　　證監(jiān)會(huì)執(zhí)法人員表示，監(jiān)管部門(mén)對(duì)上述違法減持類(lèi)案件嚴(yán)格依法辦案，執(zhí)行統(tǒng)一的裁量尺度，今后將繼續(xù)保持執(zhí)法的穩(wěn)定性和可預(yù)期性，保持對(duì)市場(chǎng)各類(lèi)違法行為零容忍的執(zhí)法威懾力，更好地維護(hù)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　此前，在證監(jiān)會(huì)決定對(duì)首批20宗違法案例進(jìn)行處罰之后，9宗案件的當(dāng)事人不要求聽(tīng)證，也不進(jìn)行申辯，本次履行聽(tīng)證程序的為其余11宗案件的當(dāng)事人。

　　聽(tīng)證會(huì)的環(huán)節(jié)包括：詢(xún)問(wèn)案件當(dāng)事人是否申請(qǐng)回避，證監(jiān)會(huì)就違法減持類(lèi)案件的法律適用和量罰原則統(tǒng)一釋明，調(diào)查人員針對(duì)個(gè)案提出當(dāng)事人違法事實(shí)、證據(jù)和處罰依據(jù)，涉嫌違法當(dāng)事人及其代理人提出申辯意見(jiàn)和證據(jù)，雙方就案件事實(shí)進(jìn)行質(zhì)證，聽(tīng)證員提問(wèn)，當(dāng)事人最后補(bǔ)充陳述。將利用兩天時(shí)間完成對(duì)11宗案例的聽(tīng)證程序。

　　證監(jiān)會(huì)執(zhí)法人員表示，對(duì)持股5%以上股東、一致行動(dòng)人和實(shí)際控制人違法減持類(lèi)案件嚴(yán)格執(zhí)行統(tǒng)一的裁量尺度。在違法行為的認(rèn)定方面，對(duì)持股5%以上股東、一致行動(dòng)人和實(shí)際控制人違法減持過(guò)程中涉及的信息披露、限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓股份兩個(gè)違法行為均予以認(rèn)定和合并處罰；在法人股東違法行為的責(zé)任認(rèn)定方面，對(duì)法人和責(zé)任人實(shí)行雙罰制；裁量幅度上，在統(tǒng)一考量違法情節(jié)和社會(huì)危害性的情況下，對(duì)在限制期內(nèi)違法減持股票的違法主體，按照“違法買(mǎi)賣(mài)超比例越多、買(mǎi)賣(mài)金額越大，處罰越重”的量罰原則，根據(jù)違法減持比例，采取有梯次遞增的量罰尺度，并明確了限期改正的要求。同時(shí)，對(duì)于涉案當(dāng)事人在超比例減持之后，通過(guò)各種途徑和方式對(duì)減持股票進(jìn)行相當(dāng)比例增持的情況，屬于主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的行為、符合《行政處罰法》規(guī)定的從輕處罰情形，證監(jiān)會(huì)將在不改變對(duì)違法行為認(rèn)定的前提下，在違法減持罰款數(shù)額方面對(duì)涉案當(dāng)事人予以從輕處罰。從輕處罰只限于對(duì)在限制期內(nèi)違法減持行為的罰款數(shù)額產(chǎn)生影響，不影響對(duì)涉案主體信息披露違法行為的處罰。

　　證監(jiān)會(huì)執(zhí)法人員表示，證監(jiān)會(huì)歷來(lái)重視行政處罰聽(tīng)證工作，制定嚴(yán)格的程序，確保聽(tīng)證程序按照公平公開(kāi)公正的原則進(jìn)行，充分聽(tīng)取當(dāng)事人申辯意見(jiàn)，依法查明事實(shí)。此次向社會(huì)公開(kāi)，接受新聞媒體等社會(huì)監(jiān)督，可以讓市場(chǎng)更多、更全面地了解證監(jiān)會(huì)執(zhí)法理念、原則和方式，也可以更好地提升證監(jiān)會(huì)的執(zhí)法能力和水平。