證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍8月21日表示，根據(jù)內(nèi)地與香港、澳門簽署的《關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(CEPA)補(bǔ)充協(xié)議十，內(nèi)地證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)港澳地區(qū)進(jìn)一步開放。

　　據(jù)張曉軍介紹，本次的對(duì)外開放政策安排包括三方面內(nèi)容：一是允許符合設(shè)立外資參股證券公司條件的港資、澳資金融機(jī)構(gòu)分別按照內(nèi)地有關(guān)規(guī)定在上海市、廣東省、深圳市各設(shè)立1家兩地合資的全牌照證券公司，港資、澳資合并持股比例最高可達(dá)51%，內(nèi)地股東不限于證券公司。

　　二是允許符合設(shè)立外資參股證券公司條件的港資、澳資金融機(jī)構(gòu)按照內(nèi)地有關(guān)規(guī)定分別在內(nèi)地批準(zhǔn)的在金融改革方面先行先試的若干改革試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，各新設(shè)1家兩地合資全牌照證券公司，內(nèi)地股東不限于證券公司，港資、澳資合并持股比例不超過49%，且取消內(nèi)地單一股東須持股49%的限制。

　　三是在內(nèi)地批準(zhǔn)的在金融改革方面先行先試的若干改革試驗(yàn)區(qū)內(nèi)，允許港資、澳資證券公司在合資證券投資咨詢公司中的持股比例達(dá)50%以上。

　　他同時(shí)表示，港資金融機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會(huì)申請?jiān)O(shè)立合資證券公司，除符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的外資參股證券公司有關(guān)股東條件以外，還應(yīng)當(dāng)符合的條件包括：一是申請人應(yīng)當(dāng)是在香港注冊且總部設(shè)在香港的持牌金融機(jī)構(gòu)或者金融控股公司。

　　二是如果申請人的控股股東、實(shí)際控制人為金融控股公司或金融機(jī)構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)符合以下三個(gè)條件之一：(1)申請人的控股股東、實(shí)際控制人在香港注冊且總部設(shè)在香港；(2)申請人在香港公開發(fā)行股票并上市，且最近三年稅前利潤50%以上來自香港地區(qū)，或者50%以上高級(jí)管理人員為香港永久性居民；(3)申請人的控股股東、實(shí)際控制人已經(jīng)在香港公開發(fā)行股票并上市，并且申請人的營業(yè)收入或稅前利潤占該上市公司的50%以上。

　　“澳資金融機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會(huì)申請?jiān)O(shè)立合資證券公司，參照執(zhí)行上述標(biāo)準(zhǔn)?！睆垥攒姳硎?，同時(shí)，港資、澳資證券公司設(shè)立合資證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，參照執(zhí)行上述對(duì)港資、澳資的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　“按目前方案，擬批設(shè)的新公司數(shù)量不多，且批準(zhǔn)設(shè)立尚需一定時(shí)間。申請人應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)要求，提交行政許可申報(bào)材料。證監(jiān)會(huì)依法負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)地與港澳合資證券公司、合資證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批和監(jiān)督管理?！睆垥攒姺Q。

　　此外，針對(duì)暫停分級(jí)基金審批工作的情況，張曉軍介紹，考慮到分級(jí)基金機(jī)制較為復(fù)雜，普通投資者不易理解，且前期出現(xiàn)了一些新情況、新問題，為此，證監(jiān)會(huì)暫緩了此類產(chǎn)品的注冊工作，并正在研究有關(guān)政策。