調(diào)查再升級(jí):高頻交易大戶(hù)遭監(jiān)管部門(mén)約談
- 發(fā)布時(shí)間:2015-08-08 07:29:52 來(lái)源:東方網(wǎng) 責(zé)任編輯:劉小菲
對(duì)高頻交易者的調(diào)查正在持續(xù)推進(jìn)。
記者獲悉,監(jiān)管部門(mén)近期正深入一些證券公司調(diào)研高頻交易,并要求券商邀請(qǐng)一些高頻交易投資者到場(chǎng),進(jìn)行監(jiān)管部門(mén)、券商和投資者之間的面對(duì)面溝通交流。
此前記者了解到的動(dòng)態(tài)是,華南一家大型券商本周已收到有關(guān)方面的函件通知,被要求提交數(shù)個(gè)融券業(yè)務(wù)交易量較大的客戶(hù)交易記錄,協(xié)助相關(guān)調(diào)查。
7月31日,證監(jiān)會(huì)答記者問(wèn)時(shí)稱(chēng),相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、滬深交易所正在對(duì)部分具有程序化交易特征的機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行核查,了解其賬戶(hù)實(shí)名制情況、資金來(lái)源和交易策略,分析其對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)的影響,并將根據(jù)核查情況有針對(duì)性地完善規(guī)則,加強(qiáng)監(jiān)管。
隨后,滬深交易所向一些券商下達(dá)協(xié)助調(diào)查函,要求提供一些賬戶(hù)的交易記錄,并根據(jù)《交易規(guī)則》,陸續(xù)對(duì)頻繁申報(bào)或頻繁撤銷(xiāo)申報(bào),涉嫌影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定的38個(gè)賬戶(hù)采取了限制交易措施。
今日,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上,鄧舸表示,修改融資融券交易實(shí)施細(xì)則,將融券由原先的T+0改為T(mén)+1,是為進(jìn)一步加強(qiáng)融資融券業(yè)務(wù)管理,防止部分投資者融券變相進(jìn)行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易,有助于市場(chǎng)進(jìn)一步穩(wěn)定發(fā)展。
接受記者采訪的一些券商人士稱(chēng),此次監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行的調(diào)研和協(xié)助調(diào)查無(wú)關(guān),只是找到券商調(diào)研高頻交易的真實(shí)情況。為了更加清楚掌握高頻交易的交易策略,還要求券商邀請(qǐng)一些規(guī)模較大、策略質(zhì)量較高的高頻交易投資者,進(jìn)行面對(duì)面溝通交流。
不過(guò),深圳一家券商人士稱(chēng),自從監(jiān)管層著力規(guī)范高頻交易以來(lái),不少此類(lèi)交易者已停止交易,等待監(jiān)管層出臺(tái)相關(guān)規(guī)范,有些已選擇出國(guó)旅游,找到合適的約談對(duì)象確實(shí)不易。
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