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9月起場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)將建“黑名單”

  • 發(fā)布時(shí)間：2015-07-31 08:21:00  來源：華西都市報(bào)  作者：佚名  責(zé)任編輯：楊菲

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)日前發(fā)布《場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案管理辦法》，管理辦法規(guī)定中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)進(jìn)行備案，建立場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)黑名單制度，被列入黑名單的，不得新開展相同場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)。該管理辦法將自9月1日起正式實(shí)施。

　　管理辦法規(guī)定，嚴(yán)重違規(guī)的備案機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員將被列入黑名單，被列入黑名單的備案機(jī)構(gòu)不得新開展相同場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)。被永久列入黑名單的備案機(jī)構(gòu)，應(yīng)在保護(hù)投資者利益的前提下立即對(duì)已存在業(yè)務(wù)進(jìn)行清理，確定清理方式、時(shí)限、業(yè)務(wù)承接及相關(guān)后續(xù)安排，且不得新開展相同場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)。

　　根據(jù)管理辦法，證券公司、證券投資基金公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、私募基金管理人從事場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)的，以及證券監(jiān)管機(jī)關(guān)或自律組織規(guī)定應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)備案的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定對(duì)其場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案。

　　管理辦法要求備案機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守職業(yè)道德，并規(guī)定了7種禁止行為，包括：欺詐客戶；利益輸送；操縱市場(chǎng)；不公平交易；不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；規(guī)避信息披露義務(wù)；其他違法違規(guī)行為。

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