專家認為，新規(guī)將對潛在的互聯網券商產生實質性利好

　　日前，中國證券業(yè)協會經證監(jiān)會批準，發(fā)布了《場外證券業(yè)務備案管理辦法》(下稱《辦法》)，《辦法》自2015年9月1日起正式實施?！掇k法》明確了場外證券資產融資的業(yè)務形態(tài)和備案制度。專家表示，這意味著場外配資將逐步走向陽光化。

　　“場外證券業(yè)務備案管理辦法的正式出臺，標志著場外證券業(yè)務的發(fā)展將有章可循、有法可依，能夠有效地促進場外證券業(yè)務的發(fā)展。《辦法》是對整個場外證券業(yè)務比較全面的規(guī)范性安排，將有利于互聯網證券業(yè)務的發(fā)展?！庇⒋笞C券首席經濟學家李大霄昨日在接受《證券日報》記者采訪時表示。

　　根據《辦法》規(guī)定，場外證券業(yè)務是指在上海、深圳證券交易所、期貨交易所和全國中小企業(yè)股份轉讓系統以外開展的證券業(yè)務，場外證券業(yè)務包括但不限于以下14種：場外證券銷售與推薦；場外證券資產融資業(yè)務；場外證券業(yè)務的技術系統、登記、托管與結算、第三方接口等后臺和技術服務外包業(yè)務；場外自營與做市業(yè)務；場外證券中間介紹；場外證券投資咨詢業(yè)務；場外證券財務顧問業(yè)務；場外證券經紀業(yè)務；場外證券產品信用評級；私募股權眾籌；場外證券市場增信業(yè)務；場外證券信息服務業(yè)務；場外金融衍生品；證券監(jiān)管機構或自律組織根據場外證券業(yè)務發(fā)展認為需要備案的其他場外證券業(yè)務。

　　一位資深市場人士向《證券日報》記者表示，《辦法》的正式出臺意味著互聯網公司進軍證券行業(yè)將“底氣更足”。上述14種業(yè)務除了經紀業(yè)務外，基本涵蓋了當前互聯網公司開展券商業(yè)務的所有情形，將對潛在的互聯網券商機構產生實質性利好。

　　今年4月份，證監(jiān)會主席助理張育軍明確表示，支持符合條件互聯網企業(yè)展開場外證券業(yè)務。而據《證券日報》記者了解，《辦法》在當時就進入到向社會征求意見的階段。

　　值得一提的是，《辦法》建立了場外證券業(yè)務黑名單制度。根據《辦法》規(guī)定，將嚴重違規(guī)的備案機構及相關人員列入黑名單。黑名單在協會網站公布并按規(guī)定記入誠信系統。根據規(guī)定，備案機構應于被列入黑名單后五個工作日內在證監(jiān)會指定媒體發(fā)布“風險提示公告”，并應在黑名單有效期內在其官方網站場外證券業(yè)務相關版面始終公示該業(yè)務“風險提示信息”，且不得新開展相同場外證券業(yè)務。

　　根據證券業(yè)協會的要求，《辦法》實施前已開展相關場外證券業(yè)務的機構，應當按照中證機構間報價系統股份公司的要求，自本辦法正式實施之日起一個月內補辦首次備案手續(xù)。