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2025年01月11日 星期六

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證監(jiān)會清理“毒瘤” 增強(qiáng)市場健康發(fā)展動力和信心

  各種違法違規(guī)行為是寄生在資本市場肌體上的“毒瘤”,因此必須予以嚴(yán)厲打擊。證監(jiān)會日前表態(tài)稱,近期將分批集中處罰一批違法違規(guī)案件,公開曝光典型案例,讓違法者付出沉重代價,以儆效尤。

  其實(shí),在打擊違法違規(guī)行為方面,證監(jiān)會一直在積極開展,以求讓市場更為健康穩(wěn)定的發(fā)展,最大限度地保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

  通過一組數(shù)據(jù),應(yīng)該更能說明問題。

  截至7月23日,證監(jiān)會今年已作出行政處罰決定書63件,市場禁入決定書6件,其中信息披露違法案26件,內(nèi)幕交易案23件,短線交易案3件,中介機(jī)構(gòu)違法案2件,其他類型案件9件,對85名自然人、18家上市公司、2家中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了行政處罰,罰沒款共計20597.39萬元,對11人實(shí)施了市場禁入,其中3人被終身市場禁入。此外,還有17件案件正在履行事先告知程序。

  通過這一系列的數(shù)據(jù),我們不難發(fā)現(xiàn),證監(jiān)會執(zhí)法的效率和力度不斷加強(qiáng),特別是近期隨著“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項(xiàng)執(zhí)法行動”逐步深入,一批編造傳播虛假信息、嚴(yán)重擾亂市場秩序的違法案件得到快速查處,彰顯了證監(jiān)會面對違法行為從嚴(yán)從快打擊的能力和決心。

  對資本市場違法違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊,也是新“國九條”明確提出的要求——從嚴(yán)查處證券期貨違法違規(guī)行為;加強(qiáng)違法違規(guī)線索監(jiān)測,提升執(zhí)法反應(yīng)能力;嚴(yán)厲打擊證券期貨違法犯罪行為;進(jìn)一步加強(qiáng)執(zhí)法能力,豐富行政調(diào)查手段,大幅改進(jìn)執(zhí)法效率,提高違法違規(guī)成本,切實(shí)提升執(zhí)法效果。

  當(dāng)然,我們最關(guān)心的還是對這些違法違規(guī)行為的打擊是否真正的起到了震懾作用。

  以內(nèi)幕交易為例,證監(jiān)會曾透露過一組數(shù)據(jù):2012年、2013年內(nèi)幕交易立案案件分別為70起和86起,比2011年分別增長46%和79%;2012年、2013年因內(nèi)幕交易被證監(jiān)會行政處罰的人數(shù)分別為31人和66人,比2011年分別增長63%和247%。

  至于今年上半年,根據(jù)證監(jiān)會最新公布的數(shù)據(jù),新增內(nèi)幕交易類案件144起,占全部新增案件總數(shù)的46%,新增利用未公開信息交易案件41起,占全部新增案件總數(shù)的13%。

  應(yīng)該說,依法嚴(yán)厲打擊包括內(nèi)幕交易等在內(nèi)的一系列違法違規(guī)行為是證監(jiān)會的重要法定職責(zé)。監(jiān)管部門通過開展專項(xiàng)執(zhí)法行動,凈化市場環(huán)境,一方面體現(xiàn)了一以貫之、始終強(qiáng)化的履責(zé)工作,另一方面,清晰有效地傳遞了維護(hù)市場健康發(fā)展的決心。

  正如證監(jiān)會主席肖鋼所言:稽查執(zhí)法在維護(hù)市場“三公”和平穩(wěn)健康運(yùn)行、保護(hù)投資者合法權(quán)益方面發(fā)揮了重要作用,已經(jīng)成為依法治市的最直觀、最有力的保障,也是增強(qiáng)市場監(jiān)管威懾力和公信力的最直接、最有效的手段。

  違法案件頻發(fā),打擊了投資者的信心,唯有監(jiān)管層重拳出擊,凈化市場環(huán)境,提升市場誠信水平,方能喚回市場信心。可以預(yù)期,隨著監(jiān)管層對違法違規(guī)行為打擊的不斷深入,將給市場帶來長期健康發(fā)展的動力和信心。

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