證券公司員工盜賣(mài)客戶(hù)股票 投資者通過(guò)訴訟獲賠償
- 發(fā)布時(shí)間：2015-06-25 07:09:00 來(lái)源：中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 責(zé)任編輯：陳娟娟
《證券日?qǐng)?bào)》記者從湖南證監(jiān)局了解到，2012年9月，轄區(qū)某證券公司向湖南證監(jiān)局反映，其下屬某營(yíng)業(yè)部員工因盜賣(mài)客戶(hù)股票、盜取客戶(hù)資產(chǎn)涉嫌職務(wù)侵占被公安機(jī)關(guān)刑事拘留。
經(jīng)湖南證監(jiān)局調(diào)查核實(shí)，2011年5月，該營(yíng)業(yè)部客戶(hù)經(jīng)理在客戶(hù)本人未授權(quán)的情況下，重置了客戶(hù)的交易密碼。此后，該客戶(hù)經(jīng)理利用所掌握的客戶(hù)交易密碼擅自買(mǎi)賣(mài)其股票并轉(zhuǎn)出客戶(hù)資金90多萬(wàn)元。湖南證監(jiān)局及時(shí)依法對(duì)該證券公司采取了監(jiān)管措施，并責(zé)令立即整改。
與此同時(shí)，為妥善化解這起民事糾紛，幫助投資者挽回經(jīng)濟(jì)損失，湖南證監(jiān)局在約談證券公司相關(guān)人員、前往當(dāng)?shù)胤ㄔ毫私馇闆r，并與投資者充分溝通的基礎(chǔ)上，建議證券公司和投資者通過(guò)民事訴訟程序解決經(jīng)濟(jì)賠償問(wèn)題。
2013年6月，投資者向當(dāng)?shù)胤ㄔ禾崞鹈袷略V訟，要求該證券公司及保證金存管銀行承擔(dān)相應(yīng)損失。2014年3月，法院一審判決兩被告共同賠償投資者損失及利息143.93萬(wàn)元。被告不服判決提起上訴，二審法院維持原判。
專(zhuān)家告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，投資者借助法律的武器，通過(guò)民事訴訟解決了問(wèn)題，維護(hù)了其合法權(quán)益。隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展和法治理念的深入，以法制化手段維護(hù)自身權(quán)益是可行的，也將是必然選擇。
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