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2025年01月06日 星期一

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證監(jiān)會：禁止證券公司為場外配資活動提供便利

　　中國網(wǎng)財經(jīng)6月13日訊 為進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入的風(fēng)險管理，維護(hù)證券公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，有效防范風(fēng)險，保護(hù)投資者合法權(quán)益，證監(jiān)會下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》，重申各證券公司不得通過網(wǎng)上證券交易接口為任何機(jī)構(gòu)和個人開展場外配資活動、非法證券業(yè)務(wù)提供便利。

　　該《通知》提出以下要求：一是要求證券公司對信息系統(tǒng)外部接入管理開展自查，全面梳理外部接入情況及業(yè)務(wù)開展情況，深入排查信息技術(shù)風(fēng)險和業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險。二是要求證監(jiān)局對轄區(qū)證券公司的自查情況進(jìn)行核實。三是要求中國證券業(yè)協(xié)會制定證券公司信息系統(tǒng)外部接入的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，對證券公司是否符合有關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估認(rèn)證，并將認(rèn)證結(jié)果報告證監(jiān)會。四是重申證券公司使用外部接入信息系統(tǒng)開展證券業(yè)務(wù)的禁止性要求，督促證券公司充分評估現(xiàn)有信息系統(tǒng)的支撐能力，加大資源投入，定期開展壓力測試，切實防范信息安全事件。五是要求持續(xù)加強(qiáng)對證券公司信息系統(tǒng)外部接入的日常監(jiān)管，適時組織專項現(xiàn)場檢查工作。對證券公司因信息系統(tǒng)外部接入引發(fā)信息安全事件，以及存在為場外配資活動提供便利、直接或者間接參與非法證券活動等情形的，依法采取行政監(jiān)管措施。

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