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證監(jiān)會(huì)要求券商對信息系統(tǒng)外部接入管理開展自查
- 發(fā)布時(shí)間:2015-06-13 01:43:34 來源:中國證券報(bào) 責(zé)任編輯:羅伯特
□本報(bào)記者 倪銘婭
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸12日表示,證監(jiān)會(huì)注意到,6月10日MSCI明晟公司發(fā)布公告,預(yù)期在國際機(jī)構(gòu)投資者所關(guān)心的市場準(zhǔn)入等問題解決后,將A股納入MSCI全球基準(zhǔn)指數(shù)。同時(shí),MSCI表示,A股納入指數(shù)可具有時(shí)間彈性。
鄧舸稱,A股納入國際市場指數(shù)能夠?yàn)槲覈袌鲆腴L期專業(yè)化增量資金,優(yōu)化市場投資者結(jié)構(gòu),提高市場運(yùn)作水平,改善公司治理,促進(jìn)我國資本市場穩(wěn)定發(fā)展。國際機(jī)構(gòu)投資者參與我國市場將引導(dǎo)資金進(jìn)入實(shí)體經(jīng)濟(jì),加快我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級。證監(jiān)會(huì)與MSCI等國際指數(shù)公司一直保持著交流與溝通,證監(jiān)會(huì)將與MSCI成立聯(lián)合工作小組,積極研究并推動(dòng)解決國際機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國市場和指數(shù)納入相關(guān)的技術(shù)細(xì)節(jié),共同努力,促進(jìn)中國A股早日納入MSCI指數(shù)。
近日,證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》。有媒體報(bào)道稱,證監(jiān)會(huì)要求證券公司自查信息技術(shù)系統(tǒng)外部接入情況、場外配資情況。對此,鄧舸表示,《通知》提出以下要求:一是要求證券公司對信息系統(tǒng)外部接入管理開展自查,全面梳理外部接入情況及業(yè)務(wù)開展情況,深入排查信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。二是要求證監(jiān)局對轄區(qū)證券公司的自查情況進(jìn)行核實(shí)。三是要求中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定證券公司信息系統(tǒng)外部接入的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn),對證券公司是否符合有關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估認(rèn)證,并將認(rèn)證結(jié)果報(bào)告證監(jiān)會(huì)。四是重申證券公司使用外部接入信息系統(tǒng)開展證券業(yè)務(wù)的禁止性要求,督促證券公司充分評估現(xiàn)有信息系統(tǒng)的支撐能力,加大資源投入,定期開展壓力測試,切實(shí)防范信息安全事件。五是要求持續(xù)加強(qiáng)對證券公司信息系統(tǒng)外部接入的日常監(jiān)管,適時(shí)組織專項(xiàng)現(xiàn)場檢查工作。對證券公司因信息系統(tǒng)外部接入引發(fā)信息安全事件,以及存在為場外配資活動(dòng)提供便利、直接或者間接參與非法證券活動(dòng)等情形的,依法采取行政監(jiān)管措施。
他表示,證監(jiān)會(huì)重申,各證券公司不得通過網(wǎng)上證券交易接口為任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人開展場外配資活動(dòng)、非法證券業(yè)務(wù)提供便利。
有媒體報(bào)道稱,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)日前對主辦券商下發(fā)通知,禁止券商為投資者墊資開戶。對此,鄧舸表示,為進(jìn)一步加強(qiáng)新三板投資者適當(dāng)性管理,2015年6月3日,全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)向各主辦券商下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理工作的通知》,重申投資者適當(dāng)性管理有關(guān)要求,禁止主辦券商及其工作人員為客戶墊資開戶等違規(guī)行為,并要求主辦券商開展自查工作,持續(xù)規(guī)范投資者適當(dāng)性和投資者交易行為管理。下一步,證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格貫徹《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》,進(jìn)一步完善非上市公眾公司監(jiān)管體系,以問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向,嚴(yán)格執(zhí)法,對虛假披露、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施,實(shí)施行政處罰。
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