中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京6月12日訊 2015年5月4日晚，多家網(wǎng)絡(luò)媒體轉(zhuǎn)載了內(nèi)容涉及“長(zhǎng)江證券研報(bào)預(yù)測(cè)三季度或提高印花稅”的文章，引起市場(chǎng)廣泛關(guān)注。

　　證監(jiān)會(huì)于5月6日對(duì)長(zhǎng)江證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)江證券）相關(guān)研究報(bào)告的制作、審批和發(fā)布等情況進(jìn)行了合規(guī)性核查。從檢查情況看，媒體轉(zhuǎn)載內(nèi)容來(lái)源于5月4日長(zhǎng)江證券發(fā)布的題為《上證成交可上1.4萬(wàn)億，創(chuàng)業(yè)板已達(dá)巔峰——從交易成本看當(dāng)前市場(chǎng)系列之二》的研究報(bào)告。檢查中發(fā)現(xiàn)，長(zhǎng)江證券未與轉(zhuǎn)載機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議，未明確轉(zhuǎn)載責(zé)任，致使轉(zhuǎn)載機(jī)構(gòu)篡改了研究報(bào)告標(biāo)題；研報(bào)報(bào)送審核人員不符合公司內(nèi)部規(guī)定，未能?chē)?yán)格執(zhí)行其內(nèi)部管理制度。上述行為反映出公司內(nèi)部控制制度未能有效執(zhí)行，并違反了我會(huì)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]28號(hào)）第二十一條“證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)授權(quán)其他機(jī)構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報(bào)告或者摘要，應(yīng)當(dāng)與相關(guān)機(jī)構(gòu)作出協(xié)議約定，明確刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)責(zé)任”之規(guī)定。

　　根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]28號(hào)）第二十二條的規(guī)定，我會(huì)對(duì)長(zhǎng)江證券采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　各證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)規(guī)范信息發(fā)布活動(dòng)，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎的原則，有效防范利益沖突，公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象。禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)，禁止使用或者泄露國(guó)家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開(kāi)的重大信息，禁止將研報(bào)的內(nèi)容和觀點(diǎn)優(yōu)先提供給機(jī)構(gòu)內(nèi)部部門(mén)、人員或者特定對(duì)象，禁止利用發(fā)布研究報(bào)告進(jìn)行非法牟利。我會(huì)對(duì)違法違規(guī)發(fā)布研究報(bào)告、制造虛假信息的行為將依法予以查處。