行政相對(duì)人因行政和解協(xié)議所涉行為造成投資者損失的，投資者可以向行政和解金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)補(bǔ)償

　　中國證監(jiān)會(huì)2月27日發(fā)布了《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》，自2015年3月29日起施行。辦法明確，行政相對(duì)人因行政和解協(xié)議所涉行為造成投資者損失的，投資者可以向行政和解金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)補(bǔ)償。

　　在使用范圍與條件方面，辦法明確，行政相對(duì)人涉嫌實(shí)施虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或欺詐客戶等違反證券期貨相關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的行為，并符合以下全部條件的，才可以適用行政和解程序：中國證監(jiān)會(huì)已經(jīng)正式立案，且經(jīng)過了必要調(diào)查程序，但案件事實(shí)或法律關(guān)系尚難完全明確；采取行政和解方式執(zhí)法有利于實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目的，減少爭議，穩(wěn)定和明確市場(chǎng)預(yù)期，恢復(fù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益；行政相對(duì)人愿意采取有效措施補(bǔ)償因其涉嫌違法行為受到損失的投資者；以行政和解方式結(jié)案不違反法律、行政法規(guī)的禁止性規(guī)定，不損害社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。

　　如果案件存在“行政相對(duì)人違法行為的事實(shí)清楚，證據(jù)充分，法律適用明確，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的”、“行政相對(duì)人涉嫌犯罪，依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理的”、“中國證監(jiān)會(huì)基于審慎監(jiān)管原則認(rèn)定不適宜行政和解的”其中一項(xiàng)情形的，中國證監(jiān)會(huì)不得與行政相對(duì)人進(jìn)行行政和解。

　　至于行政和解的實(shí)施程序，辦法明確，行政和解程序分為申請(qǐng)和受理、和解協(xié)商、達(dá)成行政和解協(xié)議、行政和解協(xié)議的執(zhí)行等幾個(gè)環(huán)節(jié)。證監(jiān)會(huì)內(nèi)部由行政和解辦公室具體負(fù)責(zé)實(shí)施行政和解，與案件調(diào)查部門、案件審理部門相互獨(dú)立。證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政和解，遵循公平、自愿、協(xié)商、效能原則。中國證監(jiān)會(huì)不得向行政相對(duì)人主動(dòng)或者變相主動(dòng)提出行政和解建議，或者強(qiáng)制行政相對(duì)人進(jìn)行行政和解。

　　與此同時(shí)，辦法明確，存在“中國證監(jiān)會(huì)在受理行政相對(duì)人的行政和解申請(qǐng)后，達(dá)成行政和解協(xié)議前，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)新的事實(shí)、證據(jù)，認(rèn)為案件不再符合行政和解受理?xiàng)l件的”等五項(xiàng)情形之一的，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)終止行政和解程序。

　　在行政和解金的管理和使用方面，辦法明確，行政相對(duì)人交納的行政和解金由行政和解金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行專戶管理。行政相對(duì)人因行政和解協(xié)議所涉行為造成投資者損失的，投資者可以向行政和解金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)補(bǔ)償。行政和解金管理和使用的具體辦法由中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部另行制定。

　　證監(jiān)會(huì)介紹，自2014年12月19日公開征求意見以來，證監(jiān)會(huì)共收到書面反饋意見13份。根據(jù)市場(chǎng)意見，辦法主要做了六個(gè)方面的修改。

　　具體看，一是將“行政相對(duì)人自收到案件調(diào)查通知書之日起三個(gè)月后才能申請(qǐng)行政和解”的規(guī)定改為“立案調(diào)查不滿3個(gè)月的案件，行政相對(duì)人提出行政和解申請(qǐng)的，不予受理。但有特殊情況經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的除外?！倍窃黾右?guī)定了達(dá)成行政和解協(xié)議的上市公司、非上市公眾公司的信息披露義務(wù)。三是建立了專家咨詢機(jī)制，規(guī)定證監(jiān)會(huì)在與行政相對(duì)人進(jìn)行和解協(xié)商過程中，可以就所涉及的專業(yè)問題征求專家學(xué)者的意見。四是在“行政和解的實(shí)施程序”一章中新設(shè)“行政和解程序的終止”一節(jié)，集中規(guī)定行政和解程序終止的情形。五是增加規(guī)定了行政相對(duì)人在提交行政和解申請(qǐng)后，中國證監(jiān)會(huì)正式受理前，可以申請(qǐng)撤回行政和解申請(qǐng)。六是對(duì)部分文字表述進(jìn)行了修改。

　　證監(jiān)會(huì)表示，行政和解是證券期貨領(lǐng)域行政執(zhí)法制度的重大創(chuàng)新，相關(guān)制度規(guī)則需要經(jīng)過實(shí)踐不斷予以完善。證監(jiān)會(huì)將按照《實(shí)施辦法》做好試點(diǎn)工作，提高行政執(zhí)法效率，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。(記者 朱寶琛)