保薦代表人資格的取消是保薦制度的完善，有利于進(jìn)一步提升保薦行業(yè)的活力，強(qiáng)化事中、事后監(jiān)管，推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革

　　新股發(fā)行注冊(cè)制改革又有了新的進(jìn)展。11月28日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，目前證監(jiān)會(huì)已牽頭完成注冊(cè)制改革方案初稿，并征求了部分保薦機(jī)構(gòu)、專家學(xué)者及工作組成員單位意見(jiàn)，擬于11月底前上報(bào)國(guó)務(wù)院。

　　新股發(fā)行注冊(cè)制改革是最近一段時(shí)間以來(lái)資本市場(chǎng)的一個(gè)熱點(diǎn)。從11月19日國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議指出要抓緊出臺(tái)股票發(fā)行注冊(cè)制改革方案以來(lái)，包括證監(jiān)會(huì)副主席、新聞發(fā)言人等已經(jīng)多次提及，而措辭也在不斷變化。

　　11月19日，證監(jiān)會(huì)副主席莊心一表示，監(jiān)管部門正在推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制改革，當(dāng)前正在與市場(chǎng)各個(gè)方面一起集思廣益、積極論證，相信注冊(cè)制改革的推進(jìn)將有助于企業(yè)排隊(duì)問(wèn)題得到逐步解決。11月22日，證監(jiān)會(huì)副主席姜洋表示，證監(jiān)會(huì)將抓緊研究提出股票發(fā)行注冊(cè)制改革方案；11月27日，證監(jiān)會(huì)副主席劉新華表示，證監(jiān)會(huì)正在抓緊制定注冊(cè)制改革方案；11月28日，證監(jiān)會(huì)新聞張曉軍表示，注冊(cè)制改革方案初稿擬于11月底前上報(bào)國(guó)務(wù)院。

　　與此同時(shí)，張曉軍透露，為落實(shí)十八屆三中全會(huì)決定關(guān)于推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革要求，根據(jù)中央和國(guó)務(wù)院部署，證監(jiān)會(huì)牽頭成立了“股票發(fā)行注冊(cè)制改革工作組”，國(guó)家發(fā)改委、財(cái)政部、人民銀行、國(guó)務(wù)院法制辦、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、人大法工委、最高人民法院等單位參加。

　　與新股發(fā)行注冊(cè)制改革同樣引起業(yè)界關(guān)注的，還有保薦代表人資格準(zhǔn)入許可的“取消”。這項(xiàng)改革被業(yè)界認(rèn)為是推進(jìn)新股發(fā)行注冊(cè)制改革的一個(gè)舉措。

　　日前，國(guó)務(wù)院取消了多項(xiàng)行政審批和許可中，保薦代表人資格許可赫然在列。張曉軍介紹，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》(國(guó)發(fā)〔2012〕52號(hào))，證監(jiān)會(huì)于2012年9月23日取消了“保薦代表人注冊(cè)”行政審批項(xiàng)目，改由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施自律管理。

　　“保薦制度實(shí)施以來(lái)，解決了證券發(fā)行上市的保薦責(zé)任主體的問(wèn)題，既明確了機(jī)構(gòu)的責(zé)任，也將責(zé)任具體落實(shí)到了個(gè)人?！睆垥攒娬f(shuō)，實(shí)踐表明，保薦制度在提高上市公司質(zhì)量、保護(hù)投資者利益、促進(jìn)資本市場(chǎng)改革和發(fā)展等方面起到了積極作用。

　　他同時(shí)表示，保薦代表人資格的取消并不意味著保薦制度的取消，而是保薦制度的完善，有利于進(jìn)一步提升保薦行業(yè)的活力，強(qiáng)化事中、事后監(jiān)管，推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革。

　　張曉軍透露，下一步，證監(jiān)會(huì)將加快修訂完善配套業(yè)務(wù)規(guī)則，進(jìn)一步推動(dòng)市場(chǎng)誠(chéng)信和各方歸位盡責(zé)，增強(qiáng)對(duì)違法違規(guī)行為的打擊力度，促進(jìn)市場(chǎng)健康有序發(fā)展。

　　至于對(duì)保薦代表人的監(jiān)管，張曉軍介紹，目前，保薦代表人的自律管理方式是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)納入證券從業(yè)人員管理體系中的專項(xiàng)業(yè)務(wù)類，統(tǒng)一進(jìn)行注冊(cè)管理，即通過(guò)保薦代表人勝任能力考試，按照相關(guān)要求提交申請(qǐng)并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示后無(wú)異議的，即注冊(cè)成功，不具備行政審批性質(zhì)。