國(guó)務(wù)院24日發(fā)布“國(guó)務(wù)院關(guān)于取消和調(diào)整一批行政審批項(xiàng)目等事項(xiàng)的決定”（下稱(chēng)“國(guó)務(wù)院決定”），進(jìn)一步取消和下放58項(xiàng)行政審批項(xiàng)目，此次取消的職業(yè)資格許可和認(rèn)定事項(xiàng)中，包括保薦代表人資格的準(zhǔn)入類(lèi)審核，意味著配合發(fā)行注冊(cè)制改革，監(jiān)管部門(mén)對(duì)保薦代表人的管理也將由事前審批進(jìn)一步轉(zhuǎn)向事中事后監(jiān)管，但這并不意味著保薦人制度就此終結(jié)。

　　我國(guó)股票發(fā)行采取保薦人制度由《證券法》規(guī)定，現(xiàn)行證券法條款明確：發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　　隨著發(fā)行體制改革的推進(jìn)，監(jiān)管部門(mén)對(duì)保薦代表人的管理隨之調(diào)整。

　　2012年10月，國(guó)務(wù)院“關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定”中就已將“保薦代表人注冊(cè)”這一證監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目取消。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2012年10月15日發(fā)布公告，明確保薦代表人注冊(cè)和變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)登記工作將由證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行自律管理。

　　此后，保薦代表人納入證券從業(yè)人員管理體系統(tǒng)一進(jìn)行管理，保薦代表人提交注冊(cè)、變更申請(qǐng)程序、文件要求及審核依據(jù)基本不變，但保薦代表人考試、注冊(cè)，均由中證協(xié)進(jìn)行管理。協(xié)會(huì)可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況，不斷規(guī)范、調(diào)整、完善保薦代表人隊(duì)伍的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和流動(dòng)要求。

　　記者了解到，在目前的實(shí)際操作中，注冊(cè)成為保薦代表人須經(jīng)過(guò)中證協(xié)組織的保薦代表人考試，并按照相關(guān)要求向中證協(xié)遞交申請(qǐng)，協(xié)會(huì)按照注冊(cè)條件審核申請(qǐng)人材料并進(jìn)行網(wǎng)上公示，公示期滿無(wú)異議的，即注冊(cè)成功，并向社會(huì)公布。

　　中證協(xié)為資本市場(chǎng)自律組織，其對(duì)保薦代表人注冊(cè)實(shí)施自律管理，并不具備行政審批性質(zhì)。

　　但不能否認(rèn)，保薦代表人的“金飯碗”時(shí)代已經(jīng)漸行漸遠(yuǎn)。中證協(xié)實(shí)施自律管理后，保薦代表人資格考試場(chǎng)次增加，今年10月，中證協(xié)對(duì)保代管理的相關(guān)事項(xiàng)作出調(diào)整，宣布只要是完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)的在職證券從業(yè)人員均可以參加保代勝任能力考試。

　　而按照此前規(guī)定，保代勝任能力考試的報(bào)名資格必須同時(shí)滿足以下三種條件：在證券公司從事證券發(fā)行承銷(xiāo)、收購(gòu)兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的正式工作人員；從事證券發(fā)行承銷(xiāo)、收購(gòu)兼并、固定收益等投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)兩年以上；需已取得證券從業(yè)資格。

　　此次調(diào)整從12月份的保薦人考試開(kāi)始執(zhí)行。

　　專(zhuān)家分析，保薦代表人管理的調(diào)整，是發(fā)行體制改革的配套改革之一，放松事前審批、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管是其調(diào)整核心。注冊(cè)制改革的大背景下，中介機(jī)構(gòu)、保薦代表人的勤勉盡責(zé)義務(wù)將進(jìn)一步加強(qiáng)。