中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部10日發(fā)布消息稱，根據(jù)《關(guān)于組織對新股發(fā)行承銷工作進(jìn)行檢查的通知》(以下簡稱《通知》)(發(fā)行監(jiān)管部函[2014]473號)要求，中國證券業(yè)協(xié)會于2014年10月10日組織完成了新股發(fā)行承銷工作檢查的抽簽工作。

　　證監(jiān)會介紹，本批參與抽簽項目共44個，從中抽取的項目是上海北特科技股份有限公司，主承銷商海通證券股份有限公司；廣東臺城制藥股份有限公司，主承銷商國信證券股份有限公司。

　　9月22日，證監(jiān)會發(fā)布通知稱，為落實新股發(fā)行體制改革意見關(guān)于強(qiáng)化新股發(fā)行的過程監(jiān)管、行為監(jiān)管和事后問責(zé)的措施要求，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，將對新股發(fā)行承銷工作進(jìn)行常態(tài)化的檢查。

　　證監(jiān)會表示，對發(fā)行過程中涉嫌違法違規(guī)、被責(zé)令暫停或中止發(fā)行、市場強(qiáng)烈質(zhì)疑或存在其他異常情形的項目，將直接列為檢查對象。

　　同時，檢查完成后，監(jiān)管部門將依法對違規(guī)行為采取相應(yīng)的監(jiān)管措施；檢查發(fā)現(xiàn)明確的違法違規(guī)線索的，將移送稽查部門查處，涉嫌犯罪的，將依法移交司法機(jī)關(guān)處理。

　　當(dāng)天，證監(jiān)會還公布了首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查抽簽情況。據(jù)介紹，本批參與抽簽企業(yè)共20家，其中被抽到企業(yè)為佳化化學(xué)股份有限公司。

　　證監(jiān)會表示，將按照《關(guān)于組織對首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量進(jìn)行抽查的通知》的要求，將對佳化化學(xué)股份有限公司信息披露質(zhì)量及中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行檢查。

　　今年4月23日，證監(jiān)會發(fā)布通知稱，對申請首次公開發(fā)行股票的企業(yè)，將在上發(fā)審會前對發(fā)行人信息披露質(zhì)量進(jìn)行抽查，以推動各方進(jìn)一步歸位盡責(zé)，共同促進(jìn)首發(fā)信息披露質(zhì)量的提高。證監(jiān)會將定期向中國證券業(yè)協(xié)會移交擬參加抽取的企業(yè)名單，具體抽取工作將由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)。

　　自通知下發(fā)以來，中國證券業(yè)協(xié)會已經(jīng)進(jìn)行了6次抽簽工作，抽中的企業(yè)分別是武漢中博生物股份有限公司、北京恒通創(chuàng)新賽木科技股份有限公司、愛普香料集團(tuán)股份有限公司、老百姓大藥房連鎖股份有限公司、湖北凱龍化工集團(tuán)股份有限公司和佳化化學(xué)股份有限公司。

　　證監(jiān)會要求，被抽取企業(yè)產(chǎn)生后，相關(guān)信息將及時向社會公布。若審核過程中發(fā)現(xiàn)在審企業(yè)所披露的信息可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，或者中介機(jī)構(gòu)盡職履責(zé)情況存在重大疑問的，審核部門可以直接將其列為抽查對象。

　　抽查完成后，如發(fā)現(xiàn)存在一般性問題的，將通過約談提醒、下發(fā)反饋意見函等方式督促其在后續(xù)工作中予以改進(jìn)。情節(jié)較重的，將由證監(jiān)會相關(guān)職能部門依法采取監(jiān)管談話、警示函等行政監(jiān)管措施。經(jīng)過抽查發(fā)現(xiàn)明確的違法違規(guī)線索的，將移送稽查部門進(jìn)一步查實查證，涉及犯罪的，將移交司法機(jī)關(guān)嚴(yán)肅處理。