鄧瑞祥

    證監(jiān)會日前通報,第16屆主板發(fā)審委委員鄧瑞祥在任職前涉嫌存在利用未公開信息交易行為,被立案調查。這是A股發(fā)審制實施20多年以來,首位發(fā)審委委員正式被查。

　　監(jiān)管風暴刮向發(fā)審委

　　中紀委網站、中國證監(jiān)會19日分別通報,證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)第16屆主板發(fā)審委委員鄧瑞祥擔任委員前涉嫌存在利用未公開信息交易行為,決定立案調查。

　　證監(jiān)會紀委監(jiān)察局表示,根據(jù)《中國證監(jiān)會發(fā)行審核委員會辦法》相關規(guī)定,鑒于鄧瑞祥涉嫌證券違法違規(guī)被立案調查,已不適合擔任發(fā)審委委員。證監(jiān)會決定,解聘鄧瑞祥第16屆主板發(fā)審委委員職務,并予以公告。

　　據(jù)此前公告,鄧瑞祥系中國人壽資產管理有限公司股票投資部總經理,今年5月起剛剛任第16屆主板發(fā)審委專職委員,任期還不足5個月。今年至今的內幕交易監(jiān)管風暴中,已有券商、基金、保險資管、私募高管等各種違規(guī)者落馬。但A股發(fā)審委委員被查,尚屬首次。

　　亟待約束A股關鍵“閘門”

　　作為企業(yè)進入資本市場的關鍵“閘門”,發(fā)審委是我國證券發(fā)行核準程序中的重要環(huán)節(jié)。1993年6月,第一屆發(fā)審委成立。1999年證券法頒布實施后,發(fā)審委正式成為我國股票發(fā)行核準制的法定審核機構。

　　由于審核股票發(fā)行需要一定的專業(yè)知識,大部分發(fā)審委委員來自會計師事務所、證券律所及券商保薦人、上市公司代表,任職方式包括兼任或由現(xiàn)職轉任為專職委員。上海匯業(yè)律師事務所合伙人吳冬認為,一些違法、違規(guī)案例暴露出,發(fā)審委、并購重組委這“兩委”的選任、回避方式亟待更透明。

　　注冊制需注重監(jiān)管轉型

　　19日與鄧瑞祥案件同步披露的,還有證監(jiān)會注冊制改革的時間規(guī)劃。專家指出,在IPO注冊制的改革當中,應當特別注重監(jiān)管的轉型?！氨O(jiān)管應當由前臺轉向中臺和后臺,在市場化發(fā)行和定價機制的基礎上,加強事中和事后的監(jiān)管?！币灿袑＜医ㄗh,改革中還可增加專職人員比重。“無論是發(fā)審制還是注冊制,都存在對上市公司財報真實性的審查過程。在納斯達克等海外股市,這項工作更多是由專職人員完成?！眳嵌f。據(jù)新華社