海通證券董事長(zhǎng)王開國(guó)在2015“對(duì)話上海金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)”全媒體訪談時(shí)表示，目前公司正按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行整改，并將加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，對(duì)客戶實(shí)行嚴(yán)格的資格審查。此外，公司還將加快創(chuàng)新及國(guó)際化進(jìn)程，未來(lái)將積極培養(yǎng)機(jī)構(gòu)研究和銷售能力以適應(yīng)注冊(cè)制發(fā)展。

　　在王開國(guó)看來(lái)，隨著人民幣加入SDR成為國(guó)際儲(chǔ)備貨幣，海通證券的國(guó)際化也將迎來(lái)較大機(jī)遇?！叭蚋鲊?guó)對(duì)人民幣資產(chǎn)配置將會(huì)加大，有利于中資金融機(jī)構(gòu)走出去服務(wù)于境內(nèi)外人民幣資產(chǎn)投資管理的需求，有利于海通證券國(guó)際業(yè)務(wù)的擴(kuò)大。公司還將進(jìn)一步增大亞太市場(chǎng)的布局，以及在資產(chǎn)管理和財(cái)富管理領(lǐng)域的國(guó)際業(yè)務(wù)擴(kuò)張?！?/p>

　　王開國(guó)還表示，IPO重啟和注冊(cè)制的推進(jìn)要求證券公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，券商要承擔(dān)實(shí)質(zhì)性的保薦責(zé)任，一方面要加強(qiáng)內(nèi)審的獨(dú)立性，另一方面要組建獨(dú)立的人數(shù)更多的銷售團(tuán)隊(duì)，此外要加強(qiáng)估值定價(jià)能力以滿足市場(chǎng)化定價(jià)要求。公司未來(lái)股權(quán)承銷人數(shù)將從260人提升到500人，進(jìn)行流程再造以適應(yīng)注冊(cè)制改革的需求。

　　針對(duì)近日被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，王開國(guó)回應(yīng)稱，公司在融資融券開戶管理方面出現(xiàn)問(wèn)題，違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十四條，目前正全面進(jìn)行梳理，防范創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，全力按照證監(jiān)會(huì)要求整改，為資本市場(chǎng)穩(wěn)定和公司的穩(wěn)定提供基礎(chǔ)。

　　“雖然資本市場(chǎng)已逐步自我修復(fù)，回歸正常的內(nèi)在調(diào)整，但對(duì)于今年年中股市的巨幅波動(dòng)仍值得反思?！蓖蹰_國(guó)坦言，首先券商融資融券應(yīng)去杠桿并降低市場(chǎng)集中度，不能讓大額資金過(guò)度融給大客戶；其次要進(jìn)一步完善券商防火墻體系；第三加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，嚴(yán)格對(duì)客戶進(jìn)行資格審查，尤其是對(duì)客戶的資質(zhì)要采用穿透法調(diào)查信用狀況。

　　在其看來(lái)，券商要為資本市場(chǎng)的穩(wěn)定做出引導(dǎo)作用，不能僅考慮公司業(yè)務(wù)拓展，而要加強(qiáng)投資者教育和回訪，根據(jù)不同投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力來(lái)提供服務(wù)。