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長(zhǎng)城證券“踩雷” 新三板降低投資者門(mén)檻暫無(wú)望

  • 發(fā)布時(shí)間：2016-02-26 06:32:35  來(lái)源：廣州日?qǐng)?bào)  作者：楊欣  責(zé)任編輯：王文舉

　　24日晚，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)長(zhǎng)城證券自降新三板500萬(wàn)元投資門(mén)檻行為作出警示。同時(shí)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)再度強(qiáng)調(diào)“投資者適當(dāng)性管理”以及券商在其中的主導(dǎo)作用。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，盡管此前業(yè)界普遍對(duì)新三板降低門(mén)檻寄予希望，但是從近期管理層的一系列措施來(lái)看，這個(gè)愿望恐怕短期內(nèi)難以實(shí)現(xiàn)。

　　據(jù)悉，1月11日，長(zhǎng)城證券在審核合伙企業(yè)客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)通參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓權(quán)限的相關(guān)材料時(shí)，未勤勉盡職核查其實(shí)繳出資證明文件，僅根據(jù)合伙協(xié)議認(rèn)定其滿足實(shí)繳資本500萬(wàn)元以上人民幣的資產(chǎn)要求；在未正確履行投資者信息報(bào)送義務(wù)的情形下，于系統(tǒng)內(nèi)單邊為其開(kāi)通參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的權(quán)限，導(dǎo)致該合伙企業(yè)于2016年1月12日越權(quán)買(mǎi)入掛牌公司股票。

　　本報(bào)記者了解到，新三板市場(chǎng)熱度曾在去年4月達(dá)到頂峰，三板做市指數(shù)一度高達(dá)2673點(diǎn)，超過(guò)目前該指數(shù)水平的兩倍。然而隨著下半年流動(dòng)性驟降、價(jià)格跳水，市場(chǎng)也逐漸回歸沉寂。

　　今年以來(lái)，新三板流動(dòng)性呈現(xiàn)萎縮的趨勢(shì)，上周市場(chǎng)5000多家企業(yè)成交總金額為21億元，相當(dāng)于同期A股交投最活躍股票一天的成交額。

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