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2025年01月24日 星期五

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為分層鋪路 新三板緊盯異常交易

  為進(jìn)一步規(guī)范主辦券商執(zhí)業(yè)行為,提高推薦、做市和持續(xù)督導(dǎo)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量,昨日晚間,全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)主辦券商規(guī)范執(zhí)業(yè)的通知》,并明確要求主辦券商強(qiáng)化對(duì)客戶報(bào)價(jià)、異常交易等行為的管理。

  在通知中,新三板對(duì)主辦券商的執(zhí)行行業(yè)提出了五點(diǎn)要求,一是準(zhǔn)確并及時(shí)披露主辦券商的基本信息;二是關(guān)注申報(bào)材料的合規(guī)性,提高申報(bào)材料質(zhì)量;三是規(guī)范履行做市報(bào)價(jià)義務(wù);四是加強(qiáng)客戶交易行為的管理;五是切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù),做好推薦及持續(xù)督導(dǎo)工作。其中,最具看點(diǎn)的是對(duì)做市報(bào)價(jià)的規(guī)范和客戶交易行為的管理要求。

  按照上述通知的要求,做市商應(yīng)防止出現(xiàn)未及時(shí)更新報(bào)價(jià)、開盤未報(bào)價(jià)、未達(dá)到75%雙向報(bào)價(jià)時(shí)間等問題發(fā)生,并完善做市相關(guān)技術(shù)系統(tǒng),規(guī)范交易員的報(bào)價(jià)行為。這主要是為了提升交易申報(bào)質(zhì)量和效率,防止市場(chǎng)價(jià)格異常波動(dòng)?!斑@個(gè)肯定是針對(duì)目前交易不活躍而規(guī)定的,之前很多人指責(zé)券商做市只在乎自己的利益,不考慮做市的根本目的是活躍市場(chǎng),所以也是提醒券商注意自律?!本蚪鹦氯錍EO陳達(dá)在接受北京商報(bào)記者咨詢時(shí)指出,如果不市場(chǎng)化,光靠喊話,也不能解決根本問題。

  同時(shí),還要求主辦券商設(shè)立并完善交易監(jiān)控系統(tǒng),在發(fā)現(xiàn)投資者存在異常交易行為時(shí),要及時(shí)告知、提醒投資者;對(duì)于可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為,采取拒絕接受委托等必要措施,并及時(shí)報(bào)告全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。為此,主辦券商還被要求指定專人負(fù)責(zé)與新三板對(duì)接處理客戶異常交易行為。陳達(dá)認(rèn)為,該條規(guī)定可能是為了呼應(yīng)前幾天出的不允許其他平臺(tái)發(fā)布股票轉(zhuǎn)讓信息的規(guī)定,并希望券商同時(shí)起到監(jiān)督職能。

  全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指出,主辦券商必須防止發(fā)生應(yīng)披露未披露、應(yīng)核查未核查、應(yīng)發(fā)表意見未發(fā)表意見或雖發(fā)表意見但意見與事實(shí)嚴(yán)重不符等問題。若出現(xiàn)這些情形,全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)將采取暫緩審查或終止審查,或者追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任的自律監(jiān)管措施。分析認(rèn)為,全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是希望市場(chǎng)更加有序,各自的角色更加清晰,這樣才能為下一步的分層鋪路。近日,已有報(bào)道稱,新三板的分層方案已獲得監(jiān)管層的通過,大體可能分為創(chuàng)新層、培育層和基礎(chǔ)層。

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