新三板的監(jiān)管越來越嚴(yán)格了，自多家主辦券商被采取監(jiān)管措施之后，又有一家掛牌公司“中招”。

　　近期，全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)現(xiàn)新疆瑞兆源生態(tài)農(nóng)業(yè)股份有限公司（簡稱“瑞兆源”）在申請掛牌過程中存在信息披露遺漏違規(guī)事項(xiàng)，因此決定對(duì)瑞兆源侯方平和信息披露負(fù)責(zé)人郭靜茹采取約見談話并提交書面承諾的自律監(jiān)管措施；同時(shí)對(duì)瑞兆源、國泰君安證券和新疆鴻華律師事務(wù)所出具警示函。上述自律監(jiān)管措施將通過全國股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)發(fā)布的《自律監(jiān)管措施信息表》進(jìn)行公開，并將該監(jiān)管事項(xiàng)報(bào)送證監(jiān)會(huì)，涉及律師事務(wù)所監(jiān)管事項(xiàng)的將抄送屬地律師協(xié)會(huì)。

　　經(jīng)查，瑞兆源掛牌前存在股權(quán)質(zhì)押行為但未在公開轉(zhuǎn)讓說明書及其他申報(bào)文件中進(jìn)行披露。該行為違反了新三板業(yè)務(wù)規(guī)則，屬于信息披露遺漏違規(guī)行為。

　　此前，全國股轉(zhuǎn)公司就國泰君安異常報(bào)價(jià)事件、長城證券違規(guī)開戶事件做出紀(jì)律處分決定。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，2015年以來，全國股轉(zhuǎn)公司加強(qiáng)監(jiān)管體系建設(shè)，加大監(jiān)管工作力度，對(duì)一批違法違規(guī)行為人采取自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分，將一批涉嫌違法的案件移交中國證監(jiān)會(huì)。最新統(tǒng)計(jì)顯示，2015年全年，全國股轉(zhuǎn)公司共對(duì)44家掛牌公司、35名掛牌公司董監(jiān)高、1193個(gè)投資者賬戶（1238次）、31家主辦券商（35次）、2家做市商、1家會(huì)計(jì)師事務(wù)所采取了自律監(jiān)管措施，累計(jì)1351次；對(duì)1家掛牌公司、1名掛牌公司董監(jiān)高實(shí)施了紀(jì)律處分；對(duì)未按期披露年報(bào)的1家公司實(shí)施摘牌。及時(shí)向證監(jiān)會(huì)移交涉嫌內(nèi)幕交易、市場操縱、大股東違規(guī)減持等涉嫌違法違規(guī)的案件27件。

　　中信建投投行部董事總經(jīng)理李旭東表示，監(jiān)管部門2015年的監(jiān)管次數(shù)比2014年增長了幾十倍，預(yù)計(jì)2016年的監(jiān)管會(huì)全面升級(jí)、監(jiān)管力度空前增強(qiáng)，證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)與全國股轉(zhuǎn)公司將把加強(qiáng)監(jiān)管作為新三板的新常態(tài)和主旋律。

　　“全國股轉(zhuǎn)公司實(shí)行申報(bào)即披露、披露即擔(dān)責(zé)的監(jiān)管要求，企業(yè)初始申請掛牌的信息披露應(yīng)做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)?！痹撠?fù)責(zé)人表示，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)把好“第一道關(guān)”，履行好勤勉盡責(zé)義務(wù)，切莫心存僥幸。全國股轉(zhuǎn)公司在嚴(yán)肅處理違法違規(guī)行為、提高監(jiān)管威懾力的同時(shí)，不斷加強(qiáng)制度機(jī)制建設(shè)，構(gòu)建綜合監(jiān)管體系。對(duì)于任何信息披露違規(guī)事項(xiàng)，全國股轉(zhuǎn)公司均持“零容忍”態(tài)度，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，切實(shí)維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資人利益。(記者 程丹)