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2025年01月06日 星期一

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61個資金賬戶被列入IPO配售對象黑名單

　　北京商報訊（記者 馬元月 葉龍招）監(jiān)管層對市場各個主體在企業(yè)IPO過程中的違規(guī)行為有了進一步的嚴查行動。昨日，中國證券業(yè)協(xié)會披露了其對部分新股申購過程的檢查結(jié)果，有61個資金賬戶被列入了IPO配售對象黑名單。

　　中國證券業(yè)協(xié)會表示，其是為了規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，對包括北特科技、長白山、騰信股份、重慶燃氣等25只新股的IPO配售對象進行了檢查，發(fā)現(xiàn)共有61個配售對象違反了相關(guān)規(guī)定。

　　北京商報記者注意到，在被列入黑名單的61個配售對象中，有17個屬于機構(gòu)的資金賬戶，其中包括航天證券的自營投資賬戶、中國銀河投資管理有限公司自有資金投資賬戶、國泰人壽保險的傳統(tǒng)保險產(chǎn)品賬戶、合眾人壽保險的個險分紅賬戶等，它們中的大多數(shù)都是因為在新股的申購過程中提交了有效報價但未參與申購股票而違反了規(guī)定。

　　其余44個被列入黑名單的配售對象均為個人資金賬戶，它們普遍是因為進行了網(wǎng)上網(wǎng)下同時申購新股而出現(xiàn)的違規(guī)行為，北京商報記者發(fā)現(xiàn)，其中的34人是因為該原因被拉入黑名單的，另外10人則是因為提交了有效報價但未參與申購股票，進而違規(guī)，他們分別是姜秋蓉、陳順水、連明、姜東林、梁六根、林維仲、王安生、李繼紅、楊濤、顧鵬。

　　由于存在違規(guī)行為，這61個資金賬戶在未來的一段時間內(nèi)將被禁止參與新股的申購，其中大部分資金賬戶的禁購期限是6個月，禁購時間是從2014年12月1日-2015年5月31日。不過，也有部分資金賬戶的禁購期是一年，比如華龍金智匯3號（證券分級）集合資產(chǎn)、王安生、楊濤、涂江萍等的禁購期都是從2014年8月25日-2015年8月24日。

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