新華網(wǎng)上海12月29日電（記者潘清）近年來(lái)，上市公司股東利用股權(quán)質(zhì)押等形式進(jìn)行融資的情況日益普遍。為防范由此帶來(lái)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，上海證券交易所、深圳證券交易所29日分別發(fā)布相關(guān)文件，對(duì)上市公司股份質(zhì)押信息披露行為進(jìn)行規(guī)范。

　　隨著資本市場(chǎng)交投活躍、資金流動(dòng)性訴求高，上市公司股東利用股權(quán)質(zhì)押等形式進(jìn)行融資的情況較為普遍。統(tǒng)計(jì)顯示，2015年上半年深滬兩市總計(jì)有超過(guò)900家上市公司的股東進(jìn)行過(guò)股權(quán)質(zhì)押融資，累計(jì)質(zhì)押次數(shù)超過(guò)2700次。部分上市公司控股股東質(zhì)押比例超過(guò)其所持公司股份的80％以上。

　　上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，在前期市場(chǎng)整體性波動(dòng)中，大股東股權(quán)質(zhì)押以及可能由此引發(fā)的上市公司控制權(quán)頻繁變更、觸及平倉(cāng)線對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易造成沖擊等潛在風(fēng)險(xiǎn)，引起市場(chǎng)各方高度關(guān)注。在各類主體融通資金更加活躍、各類創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)的市場(chǎng)環(huán)境下，原有的股權(quán)質(zhì)押信息披露標(biāo)準(zhǔn)，已不能適應(yīng)預(yù)判、揭示、防范、處置市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際需要，也不便于投資者審慎決策、理性投資。

　　在對(duì)現(xiàn)有股權(quán)質(zhì)押信息披露規(guī)則體系進(jìn)行系統(tǒng)梳理的基礎(chǔ)上，上交所兼顧股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)順利開展和風(fēng)險(xiǎn)揭示充分到位的需求，對(duì)上市公司股份質(zhì)押（凍結(jié)／解質(zhì)／解凍）公告格式指引進(jìn)行了三方面修訂。

　　首先，擴(kuò)大了信息披露的主體范圍和業(yè)務(wù)類型。明確股份質(zhì)押數(shù)量計(jì)算應(yīng)將一致行動(dòng)人一并納入，場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外兩種質(zhì)押類型一并計(jì)算；

　　其次，對(duì)控股股東的股份質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)做出特別披露要求。明確控股股東被質(zhì)押股份出現(xiàn)平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露對(duì)公司控制權(quán)的影響、擬采取的措施，充分揭示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并持續(xù)披露進(jìn)展情況；

　　第三，按照質(zhì)押和解質(zhì)的不同業(yè)務(wù)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)特征，作出差異化安排。明確處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的股份累計(jì)總額占上市公司總股本的比例達(dá)到5％，或者解質(zhì)、解凍股份的累計(jì)發(fā)生額占上市公司總股本的比例達(dá)到5％時(shí)，股東及其一致行動(dòng)人應(yīng)按格式指引履行信息披露義務(wù)。

　　深交所同期發(fā)布《上市公司股東股份被質(zhì)押（凍結(jié)、拍賣或設(shè)定信托）的公告格式》，要求當(dāng)上市公司任一股東出現(xiàn)所持公司5％以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)等情形時(shí)，或上市公司控股股東股份出現(xiàn)平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)或強(qiáng)制過(guò)戶風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露公告。