自中國證監(jiān)會“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”4月24日啟動以來，據(jù)不完全統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，有12家A股上市公司和12家新三板企業(yè)曝出被監(jiān)管機構(gòu)立案調(diào)查。另據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟報道記者了解，不排除未來會繼續(xù)曝出被立案調(diào)查的A股上市公司。

　　“出來混，遲早有一天是要還的！”電影《無間道》這句經(jīng)典臺詞不僅留存在影迷的記憶中，也時刻印證著在A股市場上“長袖善舞”的違法違規(guī)者。

　　近日，亞太實業(yè)(000691.SZ)與金亞科技(300028.SZ)紛紛發(fā)布被立案調(diào)查的公告，兩者區(qū)別是亞太實業(yè)的立案機構(gòu)為海南證監(jiān)局，而金亞科技的調(diào)查立案機構(gòu)為中國證監(jiān)會。

　　截至6月5日，自中國證監(jiān)會“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”4月24日啟動以來，監(jiān)管機構(gòu)明顯加強了對各種涉嫌信息披露違法違規(guī)、利用內(nèi)幕信息交易、異常交易等問題的查處。

　　據(jù)不完全統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，4月24日以來的45天，已經(jīng)有12家A股上市公司和12家新三板企業(yè)曝出被監(jiān)管機構(gòu)立案調(diào)查。另據(jù)21世紀(jì)經(jīng)濟報道記者了解，不排除未來會繼續(xù)曝出被立案調(diào)查的A股上市公司。

　　違法違規(guī)的現(xiàn)象

　　6月8日，金亞科技以下跌10%報收49.94元，這是其被立案調(diào)查消息公布后的第二個跌停板。而原本因為籌劃重大資產(chǎn)重組停牌的亞太實業(yè)選擇繼續(xù)停牌，但是該公司也提示了“存在被實施退市風(fēng)險警示及暫停上市風(fēng)險”。

　　按照金亞科技的公告顯示，公司因“涉嫌證券違法違規(guī)”而被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。同時，公司實際控制人周旭輝因“涉嫌證券違法違規(guī)”，目前正在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。

　　21世紀(jì)經(jīng)濟報道記者了解到，自中國證監(jiān)會4月24日“集中力量對市場反映強烈、嚴(yán)重危害市場秩序的重大違法違規(guī)行為實施專項打擊”以來，類似金亞科技這種“涉嫌證券違法違規(guī)”而被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的還包括步森股份(002569.SZ).

　　5月14日，步森股份發(fā)布“關(guān)于收到中國證監(jiān)會調(diào)查通知書的公告”，“因涉嫌違反證券法律法規(guī)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，決定對公司并購康華農(nóng)業(yè)事項立案調(diào)查。”

　　一旦被監(jiān)管機構(gòu)處罰并認(rèn)定構(gòu)成重大違法行為，步森股份就存在“被實行退市風(fēng)險警示”。

　　另一個存在“涉嫌違反證券期貨法律法規(guī)”的案例是華菱星馬(600375.SH)的三位股東，安徽星馬創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司、安徽省投資集團控股有限公司、馬鞍山經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)建設(shè)投資有限公司，安徽證監(jiān)局近期對上述三名股東進(jìn)行調(diào)查。

　　信息披露的問題

　　和金亞科技不同的是，亞太實業(yè)因“涉嫌信息披露違法違規(guī)”而被海南證監(jiān)局立案調(diào)查。

　　至4月24日以來，因“信息披露問題”而被立案調(diào)查的還有多倫股份(600696.SH)、大智慧(601519.SH)、浙江眾成(002522.SZ)、*ST安泰(600408.SH)和零七股份(000007.SZ).

　　多倫股份是在4月30日對外披露的被立案調(diào)查信息，6月2日最新的進(jìn)展顯示“中國證監(jiān)會的調(diào)查尚在進(jìn)行過程中”。

　　實際上，這家公司在此之前就被上交所通報批評，實際控制人因信息披露不及時，公司不配合上交所要求向?qū)嶋H控制人核實情況并督促其履行信息披露義務(wù)。公司實際控制人、公司董事長兼董事會秘書鮮言遭上交所公開譴責(zé)，公司遭上交所通報批評。值得關(guān)注的是，多倫股份還被上交所采取了暫停適用信息披露直通車業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

　　大智慧5月11日對外聲稱收到中國證監(jiān)會立案調(diào)查通知，原因是“公司信息披露涉嫌違反證券法律規(guī)定”。此后，其擬85億元收購湘財證券的方案被中止。該公司在5月30日對外發(fā)布的調(diào)查進(jìn)展顯示“調(diào)查尚在進(jìn)行過程中”。

　　浙江眾成(002522.SZ)的問題較為特殊，其發(fā)布的公告是公司控股股東及實際控制人收到調(diào)查通知書，該公司的控股股東及實際控制人陳大魁“因其及一致行動人減持公司股份比例達(dá)5%時未及時披露權(quán)益變動報告書事項涉嫌違反證券相關(guān)法律法規(guī)”，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對陳大魁進(jìn)行立案調(diào)查。

　　查處力度明顯加大

　　除去違規(guī)和信披問題，證監(jiān)會此次調(diào)查還涉及到“異常交易案”。

　　5月28日，健康元(600380.SH)發(fā)布公告，公司于2015年5月27日收到中國證監(jiān)會調(diào)查通知書：“因”健康元“異常交易案，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我會決定到你公司調(diào)查取證，請予以配合”。

　　3月25日到4月14日期間，健康元在12個交易日里出現(xiàn)了9個漲停，

　　根據(jù)上交所3月27日的信息顯示，健康元在過去三個交易日里買賣第一席位均為中國銀河證券紹興營業(yè)部，買入金額為13364.63萬元，賣出金額為4859.78萬元。

　　在此后的交易日里，健康元又?jǐn)?shù)次出現(xiàn)在交易龍虎榜上。

　　無獨有偶，鑫科材料(600255.SH)在5月29日也發(fā)布了因“鑫科材料”異常交易案，中國證監(jiān)會決定到公司進(jìn)行調(diào)查取證。

　　內(nèi)幕交易也成為證監(jiān)會此次打擊查處的重點，4月24日，華誼嘉信就發(fā)布公告稱“控股股東劉偉收到中國證監(jiān)會《調(diào)查通知書》，因涉嫌內(nèi)幕交易華誼嘉信股票，中國證監(jiān)會決定對其進(jìn)行立案調(diào)查”。

　　從信息披露可以清晰地看到，中國證監(jiān)會加大了對違法違規(guī)上市公司或個人的查處，2015年4月24日之前的近4個月，滬深兩市只有4家公司今年收到立案調(diào)查書，但是4月24日之后至今，A股已經(jīng)有12家公司發(fā)布公司或股東被立案調(diào)查，這還沒有算上新三板被調(diào)查的企業(yè)。

　　21世紀(jì)經(jīng)濟報道記者了解到，除去A股主板市場以外，在5月8日“證監(jiān)法網(wǎng)行動”第二批案件，新三板有12家企業(yè)被調(diào)查。具體包括：華泰集團、現(xiàn)代農(nóng)裝、春茂股份、易同科技涉嫌信披違規(guī)違法，華恒生物、中科招商、國貿(mào)醞領(lǐng)涉嫌操縱股價，奧美格涉嫌違規(guī)交易，宏泰礦業(yè)涉嫌利用內(nèi)幕信息交易，中海陽、紅豆杉、九鼎投資為異常交易。

　　5月22日第三批“證監(jiān)法網(wǎng)行動”著重查處的是12起交易異常案件，涉嫌市場操縱的類型包括編造題材炒作、利用信息優(yōu)勢操縱等六類違法違規(guī)行為。

　　6月5日的第四批案件，共涉及16起編造、傳播虛假或誤導(dǎo)性信息案件。

　　據(jù)悉，下一步，中國證監(jiān)會在從快查處已部署案件的同時，還將按照專項行動的整體安排，繼續(xù)集中部署針對特定領(lǐng)域重大違法違規(guī)的專項執(zhí)法行動，并及時公開通報案件部署、進(jìn)場調(diào)查、查處進(jìn)展等有關(guān)情況。